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发布日期：2025-04-05 04:49    点击次数：53

一本道qvod 华泰紫金景泓12个月持有期搀杂发起A，华泰紫金景泓12个月持有期搀杂发起C: 华泰紫金景泓12个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书(更新)

华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券     投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主：华泰证券（上海）资产管理有限公司      基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司          二〇二五年四月           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                      【伏击领导】 《对于准予华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许 可20222428 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓长进和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品尊府概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面领略本基金的风险 收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。 投老本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因证券阛阓价钱受到各式成分的影响导致基金收益水平变化而产生的阛阓风 险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金 的特地风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等等。 阛阓型基金，低于股票型基金。 主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、场所政府债券、可蜕变债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产救助证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、货币阛阓器用、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会筹商规则）           。本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后，可 以将其纳入投资规模。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓往来不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货采取保证金往来轨制，由于保 证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻细的变动就可 能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货和国债期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得 在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资者带来首要损失。   本基金可投资内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下港股通标的股票，将承担投资港 股通标的股票的筹商风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往来功令等各别带来的特地风险，包括港股阛阓 股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损 失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不可往常往来，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可参与股票期权往来，以套期保值为主要目的，若参与股票期权往来，可能濒临 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往来走嘴 风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相 关的风险可能平直或波折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或 遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才气及限制往来风险、强制平仓 风险等。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                        、可蜕变债券和可交换债券共计占基金 资产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个 往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 能低于启动面值，本基金投资者有可能出现失掉。 净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期 限。本基金的基金合同成效满三年后连接存续的，一语气二十个作事日出现基金份额持有东谈主数 量动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与披 露；一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 因此，本基金存在基金合同隔断等风险。 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在本基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越前述 50%比例的除外。法律法则或监 管机构另有规则的，从其规则。 对本基金事迹阐发的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 于持有未满持有期的基金份额赎回或蜕变转出央求，基金管理东谈主将不予证据。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。侧袋机制实施时期，基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读筹商内容并温煦本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新“第三部分基金管理东谈主”的筹商信息。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月                        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                                        目              录          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                  第一部分     媒介   《华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书》                                    （以下简称“招 募评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）                                   、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）和其他联系法律法则以及《华泰 紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书阐发了本基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募评释书所载明的尊府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任 何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过头他联系规则享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应谛视查阅基金合同。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                      第二部分      释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 期搀杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 书》过头更新 金居品尊府概要》过头更新 金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正      《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其同样作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及筹商法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、蜕变、转托管、依期定额投资及提供基金往来账户信息查询等行动 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 内，基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回证据。本基金每份基金份额的最短持有 期限为 12 个月 对于每份申购份额的最短持有期肇始日，指该基金份额申购证据日 月；对于每份申购份额，最短持有期为申购证据日起的 12 个月。即对每份基金份额，当持 有时刻小于 12 个月，无法证据赎回；当持有时刻大于就是 12 个月，不错证据赎回。最短持 有期的临了一日为最短持有期到期日 非港股通往来日，基金管理东谈主可根据施行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及蜕变业务， 具体以届时提前发布的公告为准）     《业务功令》          ：指华泰证券（上海）资产管理有限公司筹买卖务功令，是范例基金管 理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺服 金管理东谈主、基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中依 法具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并持有一依期限的证券投资基金            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资边幅 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 有东谈主服务的用度 款项过头他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等 和香港联合往来悉数限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立时刻团结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则规模内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票阛阓往来互联互通机制包括沪港股票阛阓往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场往来互联互通机制（“深港通”） 往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规则规模内的香港联合往来所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在首要省略情味的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要省略情味的资产             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                       第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时刻：2014 年 10 月 16 日   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续时期：不时经营   筹商东谈主：周维佳   筹商电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司缔造的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大海外信赖投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高档司理，中国建造 银行总行商量财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监， 中国海外金融股份有限公司资产管理部副总司理、奉行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管理有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时刻经济及管理专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管理总部高档司理、证券投资部投资规划员、金融转变部投资规划员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融转变部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理 有限公司总司理。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司边幅司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司奉行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计较机应用时刻专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心时刻工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时刻部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰转变投资有限公司董事、华泰联合证券有限职责公司董事。   王宇捷先生，董事，毕业于法兰克福财照顾理大学海外商务专科及银行管理专科，获硕 士学位。2013 年加入华泰证券，曾任嘉兴纺工路证券营业部总司理、杭州解放东路证券营 业部总司理、泰州分公司总司理，现任华泰证券北京分公司总司理、兼任华泰证券奉行委员 会主任助理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权往来所会员部总司理，后投入上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、策略委副主任、董事会策略与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限 公司孤独董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任边幅信贷处科长，公司业务部 高档客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高档司理兼集团大客户部 高档司理、行长助理、副行长、高档督察，并曾兼任交银金融租借有限职责公司董事，后在 万瑞联合海外融资租借有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任奉行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、奉行董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产管理有限公司孤独董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与策略学院历 任环境经济学助理磨真金不怕火、环境经济学副磨真金不怕火，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学磨真金不怕火，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士边幅主任、 可不时投资边幅主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司孤独 董事。              华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文告、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限职责公司任职。2015 年 9 月投入华泰证券（上海）资 产管理有限公司作事。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、策略发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限职责公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国海外金融 有限公司资产管理部机构行状部负责东谈主、奉行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管理有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管理有限 公司合规总监、督察长、董事会秘书。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租借有限职责公司任职，曾任交银金融租借有限职责公司风险评审部主管， 华泰证券风险管理部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计较机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息时刻部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。      刘曼沁女士，2014 年至 2022 年曾任职于中银基金管理有限公司，                                        历任固定收益研究员、 大类资产配置研究员以及基金司理助理，2022 年 5 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公 司。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   刘曼沁女士管理基金情况：             基金称号                 任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金     2022-12-14      — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金          2022-12-26      — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金     2023-05-16      — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金            2024-09-24      —   王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金管理有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司。   王曦女士管理基金情况：              基金称号                  任职日历         离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金       2023-04-11        — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金            2023-04-11        — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金       2023-06-14        — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金              2024-09-24        —   王焘先生，2020 年至 2023 年曾任职于国投证券股份有限公司，历任固定收益部宏不雅研 究员、转债研究员、投资司理助理。2023 年 9 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。   王焘先生管理基金情况：              基金称号                  任职日历         离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金       2025-3-31         — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金            2025-3-31         — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金       2025-3-31         — 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金              2025-3-31         —   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）                             、谢秋平（研究中心总司理(固 收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）                   、李国庆（往来部总司理）   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主露出，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法则规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时刻和边幅，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到联系尊府的复印件；           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东谈主的承诺 部贬抑轨制，采取有用措施，重视违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采取有用措施，重视下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行动；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则绝交的其他行动。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 重视违背基金合同行动的发生； 法则及行业范例，老诚信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商的往来行动；   六、基金管理东谈主的里面贬抑轨制   为保障公司过头所开展的资产管理业务范例运作，有用驻守、覆盖和化解各类风险，最 大贬抑地保护利益筹商者及公司的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运 行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的 提要和统治，辘集公司运营的悉数要领，其内容包括公司内控宗旨、内控原则、贬抑环境、 内控措施等。   （1）确保公司经营运作严格顺服国度联系法律、法则和行业监管功令，自愿形成称职 经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）驻守和化解经营风险，普及经营管理效益，已毕公司资产管理业务的不时、结识、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险贬抑系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，重视公司 鼓吹的正当权益，并最大贬抑地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息竟然、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻奉行，普及公司经营效益。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （1）健全性原则。里面贬抑机制应手脚念到事前、事中、过后贬抑相统一；覆盖公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面贬抑顺序，重视内控 轨制的有用奉行。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司缔造合规稽核部和风险管理部，分别承担里面控 制监督查验职能和对各部门、岗亭进行经过监控、风险管理职能。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡；前台业务运作 与后台管理救助适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面贬抑与公司业务规模、经营限制、风险气象相适合，运 用科学化的经营管理方法，以合理的成本已毕里面贬抑宗旨。   里面贬抑环境主要包括公司悉数权结构、经营理念与风险领略、治理结构、组织架构与 决策顺序、里面贬抑体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险贬抑评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开始和类型，针对不同的风险由筹商部门提倡相应的风 险贬抑有商量，实时驻守和化解风险。   贬抑行动主要包括：授权贬抑、内幕往来贬抑、关联往来贬抑和法律风险贬抑等。   里面贬抑的主要内容包括：阛阓开拓业务贬抑、投资管理业务贬抑、信息暴露贬抑、信 息时刻系统贬抑、司帐系统贬抑和东谈主力资源贬抑等。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                     第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：不时经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券往来所挂牌上市（股 票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。松手 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行永远对持“赤诚服务，相伴成长”的经营理念， 戮力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓管理处、证券基金处、信赖保障处、 答理私募处、需求救助处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有职工 100 余东谈主，业 务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。松手 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值共计 25025.72 亿元，基金份额共计 23824.75 亿份。   四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （一）里面贬抑宗旨   严格顺服国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管理规则，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保联系信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行筹商轨制对本行托管业务风险管理和里面贬抑实施管理。   （三）里面贬抑原则 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”        ，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营成果； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当未必得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面贬抑轨制及措施 员行动范例等一系列规章轨制。 贬抑措施。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 签订承诺书。 证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过头他联系规则，托管东谈主对基金的投资对象和规模、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付边幅、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分配、 申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法则 规则的行动，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时核 对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，立即汇报中国 证监会，同期，文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系规则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却奉行，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会汇报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来顺序已经成效的投资指示违背法律、行政法则和其 他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    第五部分    筹商服务机构   一、基金份额发售机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：    （025）83387046  传真：    （025）83387074  筹商东谈主：孙晶晶 在基金管理东谈主网站公示。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站，基金管理东谈主可依据 施行情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：    （021）28972120  筹商东谈主：白海燕   三、出具法律见识书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  筹商东谈主：刘佳           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 奉行事务合伙东谈主：王国蓓 筹商电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册司帐师：王国蓓、倪益 筹商东谈主：倪益               华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                          第六部分        基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》               、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他联系规则召募 本基金，并经中国证监会 2022 年 10 月 11 日证监许可20222428 号注册召募。    召募期自 2022 年 11 月 21 日至 2022 年 12 月 7 日，共召募 134，337，734.11 份基金份额， 利息结转的份额为 22，190.64 份，共计份额 134，359，924.75 份，召募户数为 1，659 户。    本基金为契约型灵通式基金，基金存续期限为不依期。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                第七部分   基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同已于 2022 年 12 月 14 日肃穆成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动隔断， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有规则的， 从其规则。   基金合同成效满 3 年后连接存续的，                    一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与暴露；一语气 中国证监会或基金合同另有规则时，从其规则。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释 书或其网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他边幅办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的往常往来日的往来时刻（若该作事日为非港股通往来日，基金管理东谈主可根据施行 情况决定本基金是否灵通申购、赎回及蜕变业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。灵通 日的具体业务办理时刻见招募评释书或筹商公告。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时刻变更、港 股通往来功令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规则。   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 12 个月最短持有期限，在最短持有期限内， 基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回证据。即对于每份基金份额，当持有时刻小 于 12 个月，无法证据赎回；当持有时刻大于就是 12 个月，不错证据赎回。最短持有期的最 后一日为最短持有期到期日。   对于每份基金份额，基金管理东谈主仅在最短持有期到期日之后（不含该日）为基金份额持 有东谈主办理相应基金份额的赎回证据。   基金管理东谈主自认购份额的 12 个月最短持有期到期日（即基金合同成效日起 12 个月的 届满之日）之后（不含该日）脱手办理赎回证据。   在详情申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通前依照《信息暴露 办法》的联系规则在规则媒介上公告申购、赎回的脱手时刻，每份基金份额自最短持有期到           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 期日的下一作事日（含该日）起可办理赎回证据。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或蜕变。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或蜕变央求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 间收尾后不得取销； 份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的 份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 在顺服基金合同和招募评释书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 功令脱手实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01 元（含申购费）；通过基金管理东谈主之外的其他 销售机构申购本基金，初度最低申购金额为 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为            。销售机构另有规则的，从其规则。 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金管理东谈主不错规则单个投资者累计持有的基金份额数 量限制，具体规则见更新的招募评释书或筹商公告。 限，具体规则请参见招募评释书或筹商公告。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金限制赐与贬抑。具体见基金管理东谈主筹商公告。 量限制，或者新增基金限制贬抑措施。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》 的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的顺序   投资东谈主必须根据销售机构规则的顺序，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的边幅备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在规则时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金管理东谈主将在法律法则规则的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回 款项。如因登记公司系统故障、往来所或往来阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能贬抑的成分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多半赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条目处理。   基金管理东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他边幅查询央求的证据 情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接                 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况， 投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益，不然，由于投资东谈主的裂缝产生的投资东谈主任何损失由 投资东谈主自行承担，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后 果。 应在新功令脱手实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：                             表 2：本基金申购费率       申购金额（M）              A 类基金份额申购费率            C 类基金份额申购费率 M＜100 万                  1.00% M≥500 万                  每笔 1000 元 费，具体赎回费率如下表所示：                            表 3：本基金的赎回费率      持有期限（N）             A 类基金份额赎回费率              C 类基金份额赎回费率 N≥365 日              0                    0 率或收费边幅实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵从筹商法律法则以及监管部门、自律功令的 规则。 律法则规则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销商量，针对基金投资者依期 和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按中国证监会要求履行必要手续后，                华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率 优惠行动。    七、申购份额与赎回金额的计较边幅 有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基 金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000.00/（1+1.00%）＝396，039.60 元    申购用度=400，000.00-396，039.60＝3，960.40 元    申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。               华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 3：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时刻为 380 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时刻为 380 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺序，不错适当延长计较或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自持有期到期日的下一作事日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于调养实施前依照《信息暴露办法》的联系 规则进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 当日基金资产净值。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运行。 管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员作为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到 或者逾越 50%，或者变相覆盖 50%辘集度的情形时。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 采取暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例证据等边幅对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管理 东谈主有权拒却该等沿途或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 当日基金资产净值。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。 基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理边幅   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金蜕变中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象和赎回情况决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按往常赎回 顺序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有发愤或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求逾越上一灵通日基金总 份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的沿途赎回央求有发愤或者因 支付该基金份额持有东谈主的沿途赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回央求实施宽限办理。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）边幅处理。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）                                          、 （2）边幅处理，具体见筹商公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理赎回央求时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等其他边幅在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，评释联系处理方 法，并依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十三、基金蜕变   基金管理东谈主不错根据筹商法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，筹商功令由基金管理 东谈主届时根据筹商法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与筹商机 构。   十四、基金的非往来过户          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往来过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商尊府，对于 相宜条件的非往来过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收 费。   十五、基金的转托管、质押  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的模范收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据筹商法律法则过头业务功令，办理基金份 额质押业务。   十六、依期定额投资商量  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资商量，具体功令由基金管理东谈主另行规则。 投资东谈主在办理依期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在筹商公告或更新的招募评释书中所规则的依期定额投资商量最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍 然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法则另有规则的除外。   十八、基金份额折算  在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据筹买卖务功令受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会认同的往来气象或往来边幅进行的份额转让央求，具体由基金管 理东谈主提前发布筹商公告。   二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则。   二十一、其他业务   那时刻条件教诲，本基金管理东谈主在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利 影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和调养，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大 会审议，但须提前公告。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                  第九部分   基金的投资   一、投资宗旨   以追求全都收益为宗旨，在严格贬抑风险的前提下，追求基金资产的历久结识升值。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、场所政府债券、可蜕变债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产救助证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、货币阛阓器用、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会筹商规则）           。本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；                             其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当顺序后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以获取全都收益为投资目的，采取稳健的投资策略，在贬抑投资风险的基础之上 详情大类资产配置比例，力图使投资者取得较为合理的全都收益。本基金的投资策略由大类 资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产救助证券投资策略、股指期货投资策略、 国债期货投资策略、股票期权投资策略、参与融资业务的投资策略、存托凭证投资策略等部 分组成。   （一）大类资产配置策略   本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓趋 势的轮廓分析，重心温煦包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 供应、利率等宏不雅商量的变化趋势，同期强调金融阛阓投资者行动分析，温煦老本阛阓资金 供求关系变化等成分，在长远分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对老本阛阓 的影响标的和力度，形成资产配置的合座经营。   （二）股票投资策略   本基金主要采取从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全边缘较高的个股构建投资组合。   （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 上风的股票作为备选投资标的。本基金主要从盈利才气、成长才气以及估值水对等方面对股 票进行考量。   盈利才气方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等计分歧析评估上市公司创造利润的才气；   成长才气方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等计分歧析评估上 市公司畴昔的盈利增长速率；   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）                                 、市盈增长比率（PEG）                                            、 开脱现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等计分歧析评估股票的估值是否有吸 引力。   （2）在定量分析的基础上，基金管理东谈主将长远调研上市公司，并基于公司治理、公司 发展策略、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值比拟和行业景气度趋势等要津成分，评 估上市公司的中历久发展长进、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需温煦：   （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业 散布、往来轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬报等 方面；   （2）东谈主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   （三）债券和资产救助证券投资策略   本基金采取债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐策略和相对价值判 断策略等，对于可蜕变公司债、信用债等投资品种，将根据其本性采取相应的投资策略。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   根据国表里的宏不雅经济阵势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济成分，对未 来利率走势作念出估计，并详情本基金投资组合久期的辱骂。   根据海异邦内经济阵势、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出估计，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓迁徙、弧线笔陡迁徙、弧线正蝶式出动、 弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度估计来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后遴荐采取相应的期限结构策略。   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等成分，估计收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓成分进行分析，轮廓评判个 券的投资价值。在个券遴荐的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   根据对同类债券的相对价值判断，遴荐合适的往来时机，增持相对低估、价钱将上涨的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   由于可蜕变债券、可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可蜕变债券、可交换债券相对价值分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价 值，把捏可蜕变债券的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资于评级在 AA 及以上司别的信用债和资产救助证券，其中评级为 AAA 的信 用债和资产救助证券投资占信用债和资产救助证券共计的比例为 50%-100%，评级为 AA+的 信用债和资产救助证券投资占信用债和资产救助证券共计的比例为 0-50%，投资于 AA 债项 评级的信用债和资产救助证券占信用债投资和资产救助证券共计的比例为 0-20%。信用评级 为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照 资信评级机构（取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构、不含中债资信评级）发 布的最新评级结果。本基金持有信用债和资产救助证券时期，若是其信用评级下降不再相宜 前述模范，基金管理东谈主应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开始。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自身的信用气象。   信用债阛阓合座的信用利差水轻柔信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求气象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采取表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的施行信用气象。   在贬抑风险的前提下，本基金对资产救助证券从五个方面轮廓订价，遴荐低估的品种进 行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、利率成分、税收货分和提前还款成分。   （四）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 往来活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益本性的目的。   （五）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用贬抑债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货普及投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分接洽国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   （六）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的筹商限制和要求，详情参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立公募投资决策委员会，授权特 定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期权投资的风险。   （七）参与融资业务的投资策略   为了更好地已毕投资宗旨，在轮廓接洽预期风险、收益、流动性等成分的基础上，本基 金可参与融资业务。   （八）存托凭证投资策略   在贬抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。      畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资宗旨的前 提下，遵从法律法则的规则，在履行适当顺序后，相应调养或更新投资策略，并在招募评释 书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资产的比例为   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不逾越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何往来日内 往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何往来日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜 基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风险贬抑商量要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （19）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如法律、行政法则或监管部门取消或调养上述限制性规则，如适用于本基金，则在履行 适当顺序后，本基金投资不再受筹商限制或按照调养后的规则奉行，但须提前公告。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过头他不正派的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则绝交的其他行动。 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守 利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。筹商往来必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 求，本基金可不受筹商限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、绝交行动规则或从事关 联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金 份额持有东谈主大会审议。   五、事迹比拟基准   中债轮廓资产（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×10%+中证港股通轮廓指 数（CNY）收益率×5%+银行活期入款利率（税后）×5%   沪深 300 指数对股票阛阓具有较强的代表性，适配合为本基金 A 股部分的事迹比拟基 准。中证港股通轮廓指数由中证指数有限公司编制可反应港股通规模内上市公司的合座阐发。 中债轮廓资产（总值）指数未必反应债券阛阓总体走势，适配合为本基金固定收益部分的业 绩比拟基准。基于本基金的投资规模和投资比例限制，选用如上事迹比拟基准未必竟然反应 本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹比拟基准推 出，或者阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，以及若是本基金事迹比拟基准 所参照的指数在畴昔不再发布时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证 监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其风险收益水平表面上高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及往来功令等各别带来的特地风险。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   九、基金投资组合汇报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本汇报所载尊府不存在子虚纪录、误导性阐发或首要遗 漏，并对其内容的竟然性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本汇报中的财务商量、净值阐发和投资组合汇报 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐发或者首要遗漏。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合汇报所载数据松手 2024 年 9 月 30 日（未经审计）                                     。                                               占基金总资产   序号           边幅            金额（元）                                               的比例（%）        其中：股票                   7，720，538.76       8.98        其中：债券                  75，116，410.97      87.40        资产救助证券                            -          -        其中：买断式回购的买入返                                          -          -        售金融资产                 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  注：1、本基金汇报期末通过港股通往来机制持有的港股期末公允价值为 2，437，736.76 元  东谈主民币，占期末基金资产净值比例 2.98%。                                                        占基金资产净值 代码              行业类别              公允价值（元）                                                         比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                      -               -  B   采矿业                                374，100.00           0.46  C   制造业                              4，407，537.00           5.39  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                              -               -  E   建筑业                                           -               -  F   批发和零卖业                                        -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                   -               -  H   住宿和餐饮业                                        -               -  I   信息传输、软件和信息时刻服务业                               -               -  J   金融业                                           -               -  K   房地产业                                          -               -  L   租借和商务服务业                                      -               -  M   科学研究和时刻服务业                                    -               -  N   水利、环境和环球设施管理业                                 -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                                 -               -  P   造就                                            -               -  Q   卫生和社会作事                            501，165.00           0.61  R   文化、体育和文娱业                                     -               -  S   轮廓                                            -               -      共计                               5，282，802.00           6.46                  华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）       行业类别             公允价值（东谈主民币）            占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                   695，604.74                    0.85  B 耗尽者非必需品                              -                      -   C 耗尽者常用品                     349，046.84                    0.43        D 动力                    245，016.34                    0.30        E 金融                             -                      -       F 医疗保健                            -                      -        G 工业                    967，620.66                    1.18       H 信息科技                            -                      -       I 电笃信务                   180，448.18                    0.22       J 公用行状                            -                      -       K 房地产                             -                      -        共计                    2，437，736.76                    2.98  注：以上分类采取财汇资讯提供的海外通用行业分类模范。                                                          占基金资产净  序号    股票代码         股票称号    数目（股）       公允价值（元）                                                          值比例（%）                   安徽皖通高速                     公路   序号              债券品种             公允价值（元）               占基金资产净              华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                                             值比例（%）         其中：政策性金融债                                     -           -                                                             占基金资产  序号     债券代码        债券称号       数目（张）       公允价值（元）           净值比例                                                               （%）                     行永续债  本基金本汇报期末未持有资产救助证券。  本基金本汇报期末未持有贵金属。  本基金本汇报期末未持有权证。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本汇报期末未持有股指期货。   本基金本汇报期末未持有股指期货。   本基金本汇报期末未持有国债期货。   本基金本汇报期末未持有国债期货。   本基金本汇报期末未持有国债期货。    告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京银行、中信银行在汇报编制日前一年内   曾受到国度金融监督管理总局/国度金融监督管理总局北京监管局处罚。   本基金对上述主体刊行的筹商证券的投资决策顺序相宜筹商法律法则及基金合同的要   求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部   门立案探望，或在汇报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。   序号             称号              金额（元）                 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                      公允价值          占基金资产净    序号            债券代码      债券称号                                      （元）           值比例（%）  本基金本汇报期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合汇报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。                           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                     第十部分     基金的事迹             基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证        基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资        东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。            本基金合同成效日为 2022 年 12 月 14 日，基金事迹数据松手 2024 年 9 月 30 日。            基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                  华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂发起 A                          净值增长     净值增长率      事迹比拟基         事迹比拟基准收         阶段                                                            ①-③       ②-④                          率①       模范差②       准收益率③         益率模范差④                                  华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂发起 C                          净值增长      净值增长率      事迹比拟基        事迹比拟基准收          阶段                                                             ①-③       ②-④                          率①        模范差②       准收益率③        益率模范差④            自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准收益率变动的        比拟                华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金                累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2022 年 12 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日)                  华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  -2.00%                   华泰紫金景泓12个月持有期搀杂发起A                       事迹基准  -2.00%                   华泰紫金景泓12个月持有期搀杂发起C                      事迹基准 率×10%+中证港股通轮廓指数（CNY）收益率×5%+银行活期入款利率（税后）×5% 各项资产配置比例相宜合同约定。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章摈弃、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                  第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往来气象的往来日以及国度法律法则规则需要对 外暴露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、繁衍器用、银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且未必获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近往来日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不可竟然反应公允价值的， 草率报价进行调养，详情公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作为特征接洽。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息救助的估值时刻详情公允价值。采取估值时刻详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化成分，调养最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可蜕变债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时刻详情公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产救助证券，采取估值时刻详情其公允价值。如成本未必近似体现公允价值， 应不时评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调养；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应采取估值时刻详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采取估值时刻详情公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 在赫然各别，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往来日结算价估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵从筹商法律法则以及监管部门、自律 功令的规则。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺序及筹商法 律法则的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值顺序 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果以两边约定的边幅发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外 公布。   六、估值裂缝的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额估值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝酿成估值裂缝，导致其他当事东谈主遇到损失的，裂缝的职责东谈主应当对由于该 估值裂缝遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值裂缝职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主酿成损失的，由估值裂缝职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值裂缝职责方已经积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值裂缝的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍草率估值裂缝负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝职责方应抵偿受损方的损失，并在其          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝调养采取尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的边幅。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因详情 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值计较裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照裂缝进程各自承担相应的职责。   ①如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①由于基金管理东谈主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较裂缝而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 通临时停市时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按规则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行查验，可是未 能发现该裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分 配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配边幅是现金分成。若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额疏浚； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 具体分成有商量见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的筹商分成公告，若基金合同 成效动怒 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付边幅进行调养，无需召开基金份额 持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告；   四、收益分配有商量   基金收益分配有商量中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配边幅等内容。   五、收益分配有商量的详情、公告与实施   本基金收益分配有商量由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息暴露办法》 的联系规则在规则媒介公告。         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 奉行。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金筹商的信息暴露用度，法律法则、中国证监会另有规则的 除外；   本基金隔断清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约规则，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制时期的基金用度          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规则。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）               第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照联系规则编制基金司帐报表； 两边约定的其他边幅证据。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）               第十六部分   基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》过头他联系规则。筹商法律法则对于信息暴露的暴露边幅、登载媒 介、报备边幅等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的竟然性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予暴露的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互联 网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定 的时刻和边幅查阅或者复制公开暴露的信息尊府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；除至极评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的功令及具体顺序，评释基金居品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募评释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较边幅及联系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报（含资产组合 季度汇报）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在规则网站上，并将年度汇报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度汇报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在规则网站上，并将中期汇报领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度汇报领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 暴露该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不时运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中暴露基金组结伙产 情况过头流动性风险分析等。   （七）临时汇报   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的联系规则编制 临时汇报书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，筹商 信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息暴露   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期 汇报和招募评释书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监 会另有规则的，从其规则。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息暴露   若本基金投资股指期货、国债期货，基金管理东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等 依期汇报和招募评释书（更新）等文献中暴露股指期货和国债期货的往来情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险商量等，并充分揭示股指期货往来和国债期货往来对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   若本基金参与股票期权往来，基金管理东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期报 告和招募评释书（更新）等文献中暴露参与股票期权往来的联系情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险商量、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   （十二）发起资金认购份额汇报   基金合同成效公告中将评释基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓吹持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   基金管理东谈主应当按照筹商法律法则的规则，在基金年度汇报、中期汇报、季度汇报均分 别暴露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股 东持有基金的份额、期限实时期的变动情况。   （十三）实施侧袋机制时期的信息暴露          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，筹商信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规则进行信息暴露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   （十四）清理汇报   基金合同出现隔断情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理汇报。清理汇报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在规则网 站上，并将清理汇报领导性公告登载在规则报刊上。   （十五）投资资产救助证券的信息暴露   若本基金投资资产救助证券，基金管理东谈主应在基金年度汇报及中期汇报中暴露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和汇报期内悉数的资产救助证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度汇报中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   （十六）基金参与融资业务的信息暴露   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报 和招募评释书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过头管理情况等。   （十七）本基金投资存托凭证的信息暴露，依照境内上市往来的股票奉行。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息暴露内容与 阵势准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期汇报、 更新的招募评释书、基金居品尊府概要、基金清理汇报等筹商基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐暴露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证筹商报送信息的真          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介暴露信息，可是其他环球媒介不得早于规则媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计汇报、法律见识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金筹商信息： 时停市时；             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                   第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种成分影响，如管理才气、财务状 况、阛阓长进、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者未必用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可完全覆盖。   （5）通货蔓延风险。若是发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （7）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 结识性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上涨时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （8）债券收益率弧线风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在本基金的灵通日，基金管理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资者的赎回需 求可能酿成基金仓位调养和资产变现发愤，加重流动性风险。基金管理东谈主并不保证完全幸免 此类风险的发生但本基金将通过一系列风险贬抑商量加强对流动性风险的追踪、驻守和贬抑， 努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，谛视了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、场所政府债券、可蜕变债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产救助证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、货币阛阓器用、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会筹商规则）           。本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   本基金严格贬抑投资于流动受限资产和不存在活跃阛阓需要采取估值时刻详情公允价 值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东谈主将根据历史教养和现实条件，制定出现金持 有量的潦倒限商量，在该限制规模内进行现金比例调控或现金与证券的涟漪。本基金管理东谈主 会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻守流 动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现多半赎回情形时，基金管理东谈主不错根据那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度起程，若本基金发生多半赎回且单个基 金份额持有东谈主赎回央求逾越前一灵通日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金 份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、顺序及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于公谈对待投资者的接洽，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律法则及基金合同的约定，审慎遴荐备用的流动性风险管理 器用，包括但不限于：宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、暂            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 停基金估值、采取舞动订价机制、启用侧袋机制等。上述流动性风险管理器用的使用将严格 按照基金管理东谈主里面轨制完成决策和审批顺序，并与基金托管东谈主协商一致。施走时用时，将 会影响投资者的赎回央求、赎回款项支付及申购央求，带来一定风险。 置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 蜕变，仅主袋账户份额往常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前刻具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 汇报中暴露汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作商量和基金事迹商量时仅需接洽主袋账 户资产，基金事迹商量应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露的事迹商量不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东谈主为成分酿成操作诞妄或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、司帐部门欺骗、往来裂缝、IT 系统故障等风 险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 若是基金管理东谈主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现诞妄 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者违背《基金合同》 联系规则的风险。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （1）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 况且由于繁衍品订价相称复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货采取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，相应 期限国债收益率轻细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。国债期货采取逐日无欠债 结算轨制，若是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （2）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲阛阓风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货合约与标的 指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行股指期货合约缓期的过 程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的格外变动而遇到缓期风险。   股指期货采取保证金往来轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管理要求 较高。如出现顶点行情，阛阓不时向不利标的波动导致期货保证金不及，又未能在规则的时 间内补足，按规依期货保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。   基金管理东谈主运用基金资产投资于股指期货，会骁勇遴荐资信气象优良、风险贬抑才气强 的期货公司作为经纪商，但不可根绝因所遴荐的期货公司在往来过程中存在罪犯、违法经营 行动或收歇清理导致基金资产遇到损失。另外，基金管理东谈主在银行间阛阓进行往来，也会因 为银行间往来敌手走嘴等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能 在规则的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基 金资产的资产可能因被连带强行平仓而遇到损失。   （3）资产救助证券投资风险          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓往来不活跃导致的流动 性风险等。   （4）投资港股通标的股票的投资风险   本基金可通过港股通投资于香港阛阓，在阛阓投入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会握住调养，这些限制成分的变化可能对本基金投入或退出 当地阛阓酿成发愤，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生平直或波折的影响。   香港阛阓往来功令有别于内地 A 股阛阓功令，本基金将会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及往来功令等各别带来的特地风险，包括但不限于如下特地风险： 限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）                           ； 通不可往常往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 者将濒临在停市时期无法进行港股通往来的风险；出现证券往来服务公司认定的往来格外情 况时，证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务时期无法进行港股通往来的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往来所另有规 定的除外；因港股通股票权益分拨或者蜕变等情形取得的联交所上市股票的认购权益在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计较基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数； 卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算有限职责公          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往来，详情往来施行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险； 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资股票期权，可能濒临以下风险：   本基金参与股票期权往来以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往来走嘴风险等。   影响期权价钱的成分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权 合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何 价值。   此外，行权失败和交收走嘴亦然股票期权往来可能出现的风险，期权义务方无法在较首 日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收走嘴并受罚，相应地，行权投资者就会 濒临行权失败而失去往来契机。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制筹商的风险，包括但不限于存托 公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及受境 外阛阓影响往来价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在不时信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能平直或波折成为本 基金的风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，可能濒临以下风险： 利润，也势必放大了风险。本基金将股票作为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价 格变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险，还需要支付相应的利息或用度，如判 断诞妄或操作欠妥，将会加大失掉。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 融资经历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自身接济 担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户往来受到限 制，从而酿成经济损失。 或上市证券价钱波动，导致日终清理后接济担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   （8）基金合同隔断的风险   本基金为发起式基金，本基金的基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 本基金的基金合同成效三年后连接存续的，一语气二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与暴露；连 续 50 个作事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因此， 本基金存在基金合同隔断等风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场浩繁端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据筹商法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配覆按。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和顺序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内遴聘侧袋机制 启用日发表见识且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项 审计见识。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况详情是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回按 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定（如 为启用侧袋机制当日，按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一灵通日基金总份 额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投资 运作商量和基金事迹商量时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会 计准则》的筹商要求。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   五、实施侧袋账户时期的基金用度 为基数计提（如为启用侧袋机制当日，管理费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产 净值作为基数计提）         。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往来等边幅归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等边幅，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时期，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户沿途份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计见识。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息暴露边幅和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时期本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当在基金依期汇报中暴露汇报期内侧袋账户及特定资 产的筹商信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，草率汇报期内基金侧袋机制运行筹商的司帐核算和年度汇报暴露等发表审计 见识。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）        第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后方可奉行，自决议成效后依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商顺序后，                    《基金合同》应当隔断： 贯串的； 数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理汇报出具法 律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有商量，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各类基金份额持有东谈把持有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在规则网站上，并将清理汇报领导性 公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最低期限。         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）            第二十部分    基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务  （一）基金份额持有东谈主的权益、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的合 法权益。           《运作办法》过头他联系规则，基金份额持有东谈主的权益包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过头他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：  （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府概要等信息暴露文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温煦基金信息暴露，实时愚弄权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同成效动怒 3 年提 前隔断的情况除外）         ，法律法则或监管机构另有规则的除外；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及同样的更新和补充，并 保证其竟然性；  （11）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权益与义务           《运作办法》过头他联系规则，基金管理东谈主的权益包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配有商量；  （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和蜕变央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权益，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权益；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他 法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经营机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、转 换、非往来过户、依期定额投资、转托管、收益分配等业务功令；  （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过头他联系规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营边幅 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；  （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》过头他联系规则，履行信息暴露及汇报义 务；  （12）保守基金买卖逃避，不露出基金投资商量、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主露出，向           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有商量，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他筹商尊府不 低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，况且保证投资 者未必按照《基金合同》规则的时刻和边幅，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临摈弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  （三）基金托管东谈主的权益与义务           《运作办法》过头他联系规则，基金托管东谈主的权益包括但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往来资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过头他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）缔造特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独； 对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖逃避，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见识，评释基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商尊府不低于法律法则规 定的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规则制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临摈弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行业 监督管理机构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而解任；  （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。若畴昔本基金份额持有东谈主大会成立日常机构 的，则按照届时有用的法律法则的规则奉行。  （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）蜕变基金运作边幅；  （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或普及销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》规则的规模内调养本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更收费边幅；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规则或中国证监会许可 的规模内调养联系认购、申购、赎回、蜕变、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质 押等业务功令；   （6）在法律法则规则或中国证监会许可的规模内基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更事迹比拟基准；   （8）在法律法则规则和《基金合同》约定的规模内且对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或取消某基金 份额类别，或对基金份额分类办法及功令进行调养等；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集边幅 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得封闭、骚动。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告边幅 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决边幅；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯边幅、托付的公证机关过头筹商边幅和筹商东谈主、表 决见识寄交的截止时刻和收取边幅。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的边幅   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会边幅、通讯开会边幅或法律法则、监管机构允许 的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈把持有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈把持有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他边幅在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书 面貌貌或大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布筹商 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的边幅收取基金份 额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决见识的，不影响表 决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见识或 授权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托付             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 东谈把持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、《基金合同》和会 议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他边幅进行表决，具体边幅 由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 电话、短信或其他边幅，具体边幅由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事 项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，当先由大会把持东谈主按照下列第（七）条文定顺序详情和公布监 票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表把持；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和筹商边幅等事项。   （2）通讯开会            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或基金合同另 有约定外，蜕变基金运作边幅、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名边幅进行投票表决。   采取通讯边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交相宜会议 文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规则 的表决见识视为有用表决，表决见识蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主速即公布计票 结果。   （3）若是会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会把持东谈主应当速即公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介 上公告。若是采取通讯边幅进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若筹商基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把持有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施 时期，对于基金份额持有东谈主大会的筹商规则以本节特殊约定内容为准，本节莫得规则的适 用本部分筹商约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等 规则，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、奉行边幅   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 类基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的每份基金份额享有同 平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分配边幅是现金分成。若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额疏浚； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 配，具体分成有商量见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的筹商分成公告，若基 金合同成效动怒 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付边幅进行调养，无需召开基金份 额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告；   （四）收益分配有商量   基金收益分配有商量中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配边幅等内容。   （五）收益分配有商量的详情、公告与实施   本基金收益分配有商量由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息暴露办 法》的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 功令》奉行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的规则。   四、与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付边幅与比例   （一）基金用度的种类            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 的除外；   本基金隔断清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初5个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初5个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的边幅于次月初5个作事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系法则及相应公约规则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 财产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   以追求全都收益为宗旨，在严格贬抑风险的前提下，追求基金资产的历久结识升值。   （二）投资规模   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、场所政府债券、可蜕变债券 （含分离往来可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证 券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）                                    、货币市 场器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须相宜中国证监会筹商规则）。本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）                      、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当顺序 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）                 、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资产的比例为   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；              华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股     ，其市值不逾越基金资产净值的 10％； 共计计较）   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较）                 ，不逾越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不 得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持 有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何往来 日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何往来日日终，持有的买入股指期货 和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的 卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风险贬抑商量要求：本基金因未平 仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认 购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金 或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）             、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律 法则另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。  如法律、行政法则或监管部门取消或调养上述限制性规则，如适用于本基金，则在履 行适当顺序后，本基金投资不再受筹商限制或按照调养后的规则奉行，但须提前公告。  为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过头他不正派的证券往来行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则绝交的其他行动。 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往来的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则， 驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。筹商交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往来应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联往来事项进行审查。 求，本基金可不受筹商限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、绝交行动规则或从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则平直对基金合同进行变更，该变更无谓 召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公告边幅  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行入款本息、基金应收款 项过头他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规则网站暴露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和隔断的事由、顺序以及基金财产清理边幅   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后方可奉行，自决议成效后依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商顺序后，                    《基金合同》应当隔断： 贯串的； 数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理汇报出具法 律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有商量，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各类基金份额持有东谈把持有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在规则网站上，并将清理报 告领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最低期限。         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   八、争议措置边幅  对于因基金合同的刚毅、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、长入道路措置。不肯或者不可通过协商、长入措置的，任何一方均有 权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（仅为本合同之目的，在此不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区以及台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募靠拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证据后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 气象和营业气象查阅，但应以《基金合同》底本为准。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）              第二十一部分       基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   法定代表东谈主：崔春   缔造日历：2014 年 10 月 16 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会 证监许可2014679 号   组织体式：一东谈主有限职责公司（法东谈主独资）   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续期限：不时经营   筹商电话：4008895597   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：不时经营   经营规模：接收公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信探望、计议、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上规模凡波及国度专项专营规则的从其           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 规则）   。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权   基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资规模、投资对象进 行监督。   基金合同明确约定基金投经历调或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的阵势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用筹商时刻系统，对基金施行投资是否相宜基金 合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                           、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、场所政府债券、可蜕变债券（含分离交 易可转债）     、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）                           、资产救助证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、货币阛阓器用、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会筹商规则）           。本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）                      、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资 产的比例为 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；                             其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当顺序后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   基金的投资组合应遵从以下限制：                 、可蜕变债券和可交换债券共计占基金资产的比例为 10–   （1）本基金股票（含存托凭证）             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不逾越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （14）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （15）本基金投资股指期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何往来日内 往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何往来日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金投资国债期货，应当顺服下述比例限制：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜 基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风险贬抑商量要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有 规则的，从其规则。          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如法律、行政法则或监管部门取消或调养上述限制性规则，如适用于本基金，则在履行 适当顺序后，本基金投资不再受筹商限制或按照调养后的规则奉行，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管公约项下的基 金投资绝交行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督边幅对基金管理东谈主基金投资绝交行动进 行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行贬抑东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。筹商往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   根据法律法则联系基金从事的关联往来的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹、施行贬抑东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司名单及联系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的竟然性、完 整性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有职责守护竟然、完好、全面的关联往来名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个作事日内进行回函证据已着名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联往来名单 脱手成效。   （四）法律法则或监管部门对上述投资绝交行动等作出强制性调养的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的规则奉行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资绝交性规则， 且该等调养或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在履行适当顺序后按照法律法则或监管 部门调养或修改后的规则奉行，并应向投资者履行信息暴露义务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 算边幅。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴荐往来敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全阛阓往来敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方 式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓往来敌手名单及结算 边幅的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个作事日内与基金托管东谈主 协商措置。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的往来功令进行往来，并负 责处理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律职责及 损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时刻前仍未承担走嘴职责过头 他筹商法律职责的，基金管理东谈主有权向筹商往来敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券往来的往来敌手过头结算 边幅进行监督。如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往来敌手或往来边幅进行 往来时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他边幅提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改 正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨职责。若是基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主得意担相应 职责。   （六）本基金投资畅达受限证券，应顺服《对于基金投资非公开拓行股票等畅达受限证 券联系问题的文告》等联系监管规则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往来所或寰球银行间债券阛阓往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资非公开拓行           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的边幅证据收到上述尊府。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采取积极有 效的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活发愤时，基金管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理 东谈主应保证上述信息的竟然、完好，并应至少于拟奉行投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担相应职责。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东谈主投资畅达受限证 券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》                      、《托管公约》以过头他筹商法律法则的有 关规则，应实时文告基金管理东谈主，并陈诉中国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪犯、违法以及违背《基金合同》、                                 《托管公约》的投 资指示不予奉行，独立即文告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会汇报。 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、筹商信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金投资银行入款应相宜如下规则： 务账目及核算的竟然、准确。 基金托管东谈主应根据联系筹商法则及公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核筹商公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。 相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往来敌手是否相宜联系规则进行监督。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主认同悉数银行。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 基金合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等边幅文告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应 不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。若是基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主得意担相应 职责。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在规则时刻内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来顺序已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他边幅通 知基金管理东谈主。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，应实时汇报中国证监会，同期通          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金管理东谈主无正派原理，拒却、阻 挠对方根据本托管公约规则愚弄监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的规则。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交 收、筹商信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管公约过头他联系规则时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，评释违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交筹商尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和竟然性，在规则时刻内复兴基金管理 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金管理东谈主有权汇报中国证监会。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金管理东谈主及 基金财产因此所遇到的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，有权汇报中国证监会和银行业监督 管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主对基 金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主有权汇报中国证监会。基金管理 东谈主有权益要求基金托管东谈主抵偿基金以及基金管理东谈主因此所遇到的损失。             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主基于正派合理原理可依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和竟然性。   基金托管东谈主无正派原理，拒却、扼制对方根据本公约规则愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理 东谈主有权汇报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 理，确保基金财产的完好与孤独。 如有特殊情况两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事职责、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公 司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账 户重视费等用度）。 期并文告基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合 基金管理东谈主采取措施进行催收。经基金托管东谈主文告，基金管理东谈主仍未实时催收，而给基金财 产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必 要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金法》、《运作办法》          、基金合同等联系规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的沿途资金划 入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规则时刻内，遴聘相宜《证券法》规则的司帐师           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 事务所进行验资，出具验资汇报，验资汇报需对发起资金提供方过头持有的基金份额进行专 门评释。出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 称号，具体称号以施行开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付现金红利、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的行动。   （四）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构签订依期入款 公约，约定两边的权益和义务，该公约作为划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东谈主守护证实书底本或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取 事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额）                   ，该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主 两边协商措置。   对于任何的依期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构签订依期入款公约，约定两边 的权益和义务，该公约作为划款指示附件。该公约中必须有如下明确条目：“入款证实书不 得被质押或以任何边幅被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的悉数款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）                       ，不得划入其他任何账户”。如依期入款 公约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权拒却依期入款投资的划款指示。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规则， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开立 债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 管理东谈主代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 名的证券账户，具体称号以中国证券登记结算有限职责公司规则为准。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 用由基金管理东谈主负责。 基金完成与中登公司的一级法东谈主清理作事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规则奉行。 的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并管理；若无筹商规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   （七）其他账户的开立和管理 管理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按联系规则使用并管理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东谈把持有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主贬抑下的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用贬抑的 资产不承担守护职责。   （九）与基金财产联系的首要合同的守护   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本公约另有规则            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息暴露公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密边幅将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的守护期 限不少于法律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定规模内，合同原件不得迁徙，由基金管理东谈主 守护。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及顺序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计 入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果以两边约定的边幅 提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布，但基金管理 东谈主根据法律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。   （二）基金资产的估值   基金所领有的股票、存托凭证、繁衍器用、债券、银行入款本息、资产救助证券、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 的现行市价及首要变化成分，调养最近往来市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救助证券，采取估值时刻详情其公允价值。如成本未必近似体现公允价值， 应不时评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调养； 活跃阛阓上未经调养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率阛阓报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应采取估值时刻详情其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则详情公 允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在赫然各别，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）投资证券繁衍品的估值方法   股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往来日结算价估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。   （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。   （7）持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收 入。   （8）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构 未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵从筹商法律法则以及监管部门、 自律功令的规则。   （11）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允 价值的汇率进行估值。   （12）筹商法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺序及筹商法 律法则的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值裂缝的处理边幅   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额估值裂缝。   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 投资东谈主自身的裂缝酿成估值裂缝，导致其他当事东谈主遇到损失的，裂缝的职责东谈主应当对由于该 估值裂缝遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值裂缝职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主酿成损失的，由估值裂缝职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值裂缝职责方已经积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值裂缝的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍草率估值裂缝负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝调养采取尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的边幅。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因详情 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值计较裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照裂缝进程各自承担相应的职责。   ①如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①由于基金管理东谈主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较裂缝而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业有通行作念 法，两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 通临时停市时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   按国度联系部门规则的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独速即成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度汇报的编制。基金年度汇报中的财务司帐 汇报应当经过相宜《证券法》的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度联系规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核筹商报表及汇报。   （八）基金管理东谈主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，保存期自基金账户销户之日起 不少于法律法则规则的最低年限。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册， 保存期不少于法律法则规则的最低年限。如不可妥善守护，则按筹商法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金管理东谈主应将联系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其竟然性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守秘义务，法律法 规或有权机关另有规则的除外。   七、适用法律与争议措置边幅   因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、长入不可 措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁 裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更顺序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何破裂。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个作事日内成立基金财产清理小组，基金 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔断情形发生，应当按法律法则和基金合同的联系规则对基金财产进行清理。 基金财产清理顺序主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理汇报出具法 律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配有商量，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各类基金份额持有东谈把持有的该类基金份额比例进行 分配。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理汇报经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，          华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 基金财产清理小组应当将清理汇报登载在规则网站上，并将清理汇报领导性公告登载在规则 报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。            华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）            第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。以下是基金管理东谈主 提供的主要服务内容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多和修 改筹商服务边幅。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）     。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金管理东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或提倡建议。   三、网站资讯服务   基金管理东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供答理刊物查阅、热门问答、阛阓波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述边幅筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募评释书。                 华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                      第二十三部分       其他应暴露事项        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年        第 3 季度汇报        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下沿途基金 2023 年 3 季度        汇报的领导性公告        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释        书更新 202311        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金居品        尊府概要更新(202311)        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年        第 4 季度汇报        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度        汇报的领导性公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司对于提醒投资者实时更新身份        信息尊府的领导        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下沿途基金 2023 年年度报        告的领导性公告        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2023 年        年度汇报        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度        汇报的领导性公告        华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度        汇报的领导性公告        华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2024 年        第 1 季度汇报             华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）      华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金居品      尊府概要更新(202406)      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金通达蜕变业      务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下沿途基金 2024 年 2 季度      汇报的领导性公告      华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2024 年      第 2 季度汇报      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下沿途基金 2024 年中期报      告的领导性公告      华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金 2024 年      中期汇报      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下基金持有的历久停牌      股票估值调养的公告           华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）           第二十四部分    招募评释书的存放及查阅边幅   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种边幅所取得的文献过头复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募评释书。         华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金招募评释书（更新）              第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公气象，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金注册的 文献    《华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》  （二）    《华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金托管公约》  （三）  （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照  （六）对于央求召募注册华泰紫金景泓 12 个月持有期搀杂型发起式证券投资基金之法 律见识书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅边幅：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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