成人电影-最新一本道 嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书(2024年12月13日更新)
白虎 女
你的位置：成人电影 > 白虎 女 > 最新一本道 嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书(2024年12月13日更新)
最新一本道 嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书(2024年12月13日更新)
发布日期：2024-12-14 21:13    点击次数：152

最新一本道 嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书(2024年12月13日更新)

av收藏家 嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资        基金聚首基金更新招募说明书                （2024年12月13日更新）              基金不断东谈主：嘉实基金不断有限公司              基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                      要害教唆   嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2024年10月18日证监许可〔2024〕1431号《对于准予嘉实中证A500往复型绽开式指数 证券投资基金聚首基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于2024年11月12日隆重成效， 自该日起本基金不断东谈主脱手不断本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金不断东谈主保 证本招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本体性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分酌量自身的风险承受才智，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券颠倒的非系统性风险、基金不断东谈主在基金不断实施过程 中产生的基金不断风险、本基金的颠倒风险等等。本基金的投资边界包含股指期货、股票期   嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 权、国债期货等金融繁衍品、资产支抓证券等品种，并可根据相关法律法例和基金合同的约 定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。本基金可能投资于金 融繁衍品，金融繁衍品投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险。   本 基 金 为 嘉 实 中 证 A500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 嘉 实 中 证 A500ETF”）的聚首基金，主要通过投资于嘉实中证A500ETF来兑现对标的指数的邃密追踪。 因此，本基金的功绩表现与中证A500指数及嘉实中证A500ETF的表现密切相关。本基金的长 期平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基金。   本基金为指数基金聚首基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛讹禁止未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资蚁集度风险，详见本基 金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证A500指数。   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券动作指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座表现。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 上市公司证券；   ?样本空间内总市值排行前 1500；   ?属于沪股通或深股通证券边界；   ?对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2%    嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 本数目达到500只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽可能一致。    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具尊府概要和基金 合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分酌量自身的风险承受才智，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不断东谈主履行相应瓜代后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金不断 东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读 相关内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金不断东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 以后，有可能靠近基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。    本基金不断东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽职的原则不断和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其改日功绩表现。    本基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职业。    基金不断东谈主深知个东谈主信息对投资者的要害性，戮力于投资者个东谈主信息的保护。基金不断 东谈主承诺按照法律法例和相关监管要求的轨则处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金不断东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金不断有限公司旗下基金家具的通盘个东谈主投资者。 基金不断东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金躲闪政 策”过火后续作出的经常改造。    根据《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》的轨则，本次更新招募说明书更新了 新增Y类基金份额与改造基金合同、托管契约相关的内容，波及“前言”、“释义”、“基金的 召募”、    “基金份额的申购与赎回”、                “基金的财产”、                       “基金资产的估值”、                                “基金的收益与分派”、 “基金的用度与税收”、           “基金的信息败露”、                    “风险揭示”、 “基金合同内容概要”、                                      “基金托 管契约的内容概要”等章节，并对基金不断东谈主等信息一并更新。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                                                                      目 录      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                             一、前言   《嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金招募说明书》                                     （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证券投资基金销售机构监 督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作 办法》”）     、《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》                         （以下简称“《信息败露办法》”）、                                         《证券投资基 金信息败露内容与神情准则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险不断轨则》（以下简称“《流动性风险不断轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务不断暂行轨则》等 筹商法律法例以及《嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性论述或者首要遗漏，并对其确切性、准确 性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金不断东谈主莫得托福 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之 间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表 述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者 自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签 章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                     、基金合同过火他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                                 二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 资基金聚首基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 告》 要》过火更新 其他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前述文献经常作念出的改造 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其经常作念出的改造 基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》改造的《公开召募证券投资基金信息败露不断办 法》及颁布机关对其经常作念出的改造 金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的改造        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 集绽开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造 资公开召募证券投资基金业务不断暂行轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 方向类似，通过主要投资于方向 ETF 邃密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择开 放式运作方式的基金 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向类似，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资方向。本基金以嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实 中证 A500ETF”           ）为方向 ETF 和不断的机构 不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 不断办法》及相关法律法例轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户信息查询等业务        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 券投资基金销售业务履历并与基金不断东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名 册和办理非往复过户等 办理登记业务的机构 变动情况的账户 调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理罢了基金备案手续，并得到中国证监会书面说明的日历 中国证监会备案并给予公告的日历 记方面的业务法律解释，由基金不断东谈主和投资东谈主共同遵照 额的步履 额的步履          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 将基金份额兑换为现金的步履 有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调遣为基金不断东谈主不断的其他基金份额的步履 作 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资 方式 额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越上一职业日基金总份额的 银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 该类基金份额的基金份额总额 过程 例诊疗基金份额总额及基金份额净值                                          《信息败露办法》轨则 的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 别建立代码，合并投资运作，分别计较和公告各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。       A 类基金份额：指不适用个东谈主待业金投资基金业务，在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额       C 类基金份额：指不适用个东谈主待业金投资基金业务，从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 认购/申购用度的基金份额   Y 类基金份额：指针对个东谈主待业金投资基金业务设立的，并通过个东谈主待业金资金账户申购、赎回的基 金份额，Y 类份额收取申购用度，不收取销售服务费 份额抓有东谈主服务的用度 产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行 入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 资组合的市场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响， 确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不断器具。侧袋机制实施时间，原 有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市场价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定 性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其 他资产价值存在首要不笃定性的资产 国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                                 三、基金不断东谈主  （一）基金不断东谈主概况        称呼     嘉实基金不断有限公司       注册地址    中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元       办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层      法定代表东谈主    经雷       成立日历    1999 年 3 月 25 日       注册成本    1.5 亿元       股权结构    中诚信赖有限职业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立               信投资有限职业公司 30%。       存续时间    抓续运筹帷幄        电话     （010）65215588        传真     （010）65185678       筹商东谈主     罗朝伟   嘉实基金不断有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册 地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司得到首批寰宇社保基金、企业年金投资不断东谈主、QDII 和特定资产不断业务等履历。   （二）主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部 总司理，中原银行副行长（挂职）               ，中国东谈主保资产不断有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信赖有限职业 公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有限职业公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限职业公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主（MD）                                     、信赖业务三部总司理、钞票 不断中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本不断（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限 职业公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本不断（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。   Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得到工 商不断学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东谈主、         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 融资与惩处决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往复银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职 务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实践官及总裁部负责东谈主，                                                      同期担任 DB Group Management Committee（德银集团不断委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部 负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与精算硕士学位。 曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算筹商集团高档参谋人；于好意思世集团（MERCER）担任首席咨 询参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区 待业金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理 兼北亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济不断学院工业企业不断专科，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资筹商有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职业公司总司理，2001 年 11 月于今 任立信投资有限职业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦 克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金融博物馆理事长。 曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座老师。2004 年主抓创建了全联并购公会；2005 年担任经 济联接与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年起担任上海证券往复所公司治理群众委员会成员； 同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银 行股份有限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院老师、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、 清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市 公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券往复所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高 东谈主民法院实践特邀筹商群众、深圳证券往复所法律专科筹商委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工 作委员会委员、中国上市公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份 有限公司零丁董事、万达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资不断有限公司副董事长，兼任明石立异时候集团股 份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理 事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融职业）；新华基金不断股份有限公司董事长。重庆         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时候发展股份有限公司监事会主席、豆神教导科技（北京）股份有限 公司零丁董事、四川省投资集团股份有限职业公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司零丁董事。      类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任 中国东谈主民大学财政金融学院金融学老师、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财 政风险研究群众职业室群众。现兼任北汽财务公司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东谈主寿保障监 事。      经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。 年 9 月任盟国中国区资产不断中心首席投资总监、副总裁。2013 年 10 月加入嘉实基金不断有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。      沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，不断学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部 副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主抓职业）                                      、法定代表东谈主；兼任 北京华堂市集有限公司董事、中日搭伙成齐伊藤洋华堂市集有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。 现任中诚信赖有限职业公司财务总监。      穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有 限公司董事会秘书，北京德恒有限职业公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信投资有限公司财务总监。      罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限公司证券事务 代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金不断有限公 司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金不断有限公司，曾任稽核部实践总监、基金运营部总监，现任 财务部总监。      高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师事务所高档审 计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银 华基金不断有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉实基金不断有限公司，曾任合规不断部稽核 组总监，现任东谈主力资源总监。      姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金不断有限公司，曾任股票研究部研究员、 基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。      程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有限公司固定收 益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 4 月加入嘉实基金不断有限公        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 司，现任机构业务联席首席投资官兼开赴惩处决议战队负责东谈主、公司副总司理。    杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师， 高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时候部董事总司理，瑞信集团信息时候部董事总司理，北京大 数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金不断有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。    郭松先生，看护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇不断局、中汇储投资有限职业公司、国新国际投 资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金不断有限公司，现任公司看护长。    李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往复所、开创证券经纪有限职业公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金不断有限公司首席财务官。    张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职业公司投资司理助理。2010 年 3 月加 入嘉实基金不断有限公司，曾任风险不断部副总监、风险不断部总监、首席风险官。    归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。2014 年 5 月加 入嘉实基金不断有限公司，曾任机构投资部投资司理、策略组投资总监。    激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券不断总部信息研究部司理，德恒 证券信息研究中心副总司理、经纪业务不断部副总司理，兴业证券研究发展中心高档研究员、答理服务中 心首席答理分析师，上海证券资产不断分公司客户资产不断部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年    张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高档副总 裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金不断有限公司，曾任国外研究组组长、 策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理， 国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金不断有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资金营运中心债券 往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入 嘉实基金不断有限公司。    刘珈吟女士，硕士研究生，15 年证券从业经历，具有基金从业履历。中国国籍。2009 年加入嘉实基金 不断有限公司，曾任指数投资部指数研究员。现任指数投资部负责东谈主。2016 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 金融地产往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证金融 地产往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中证 医药卫生往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实深证基本 面 120 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至 2022 年 9 月 9 日任深证基 本面 120 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2017 年 6 月 7 日至 2022 年 1 月 27 日任嘉实中关村 A 股往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 1 月 14 日至 2024 年 9 月 27 日任嘉实恒生港股通新经 济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实恒生中国企业往复型绽开 式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实恒生中国企业指数证 券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2021 年 11 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证国外中国互联网 30 交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2022 年 8 月 5 日至 2024 年 9 月 27 日任嘉实中证高端装 备细分 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 22 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达 克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 3 月 16 日至 2024 年 9 月 27 日任嘉实中证高 端装备细分 50 往复型绽开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2023 年 4 月 11 日至 2024 年 9 月 日任嘉实恒生医疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 7 月 14 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实纳斯达克 100 往复型绽开式指数证券投资基金发起式聚首基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 23 日至 2024 年 9 月 27 日任嘉实恒生医疗保健往复型绽开式指数证券投资基金发起式聚首基金（QDII）基金 司理、2016 年 3 月 24 日于今任嘉实中证主要残害往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 3 月 时中国 A50 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2019 年 9 月 20 日于今任嘉实中证央企立异 驱动往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 28 日于今任嘉实中证央企立异驱动往复型开 放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2020 年 4 月 22 日于今任嘉实中证主要残害往复型绽开式指数证 券投资基金发起式聚首基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基 金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金(LOF)基金经 理、2023 年 6 月 1 日于今任嘉实中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 7 月 27 日于今任嘉实中证国新央企当代动力往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 25 日于今任 嘉实中证国新央企当代动力往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2024 年 9 月 20 日于今任嘉 实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 11 月 12 日于今任嘉实中证 A500 往复型开 放式指数证券投资基金聚首基金基金司理。    张超梁先生，硕士研究生，11 年证券从业经历，具有基金从业履历。中国国籍。曾任国金基金不断有        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 限公司量化分析师助理、量化分析师、投资司理、基金司理助理，中原基金不断有限公司研究发展部家具 司理，梗直富邦基金不断有限公司指数投资部基金司理。2022 年 3 月加入嘉实基金不断有限公司任 SmartBeta 和指数投资部投资司理。2019 年 12 月 13 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦中证 500 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理，2019 年 12 月 13 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦中证 500 往复型绽开 式指数证券投资基金聚首基金基金司理，2020 年 3 月 10 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦沪深 300 往复型 绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 2 月 2 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦恒生沪深港通大湾区 轮廓指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 4 月 19 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦深证 100 往复 型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理，2021 年 11 月 22 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦中证科 创创业 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 3 月 3 日至 2022 年 3 月 28 日任梗直富邦中证 医药及医疗器械立异往复型绽开式指数证券投资基金基金司理。2024 年 1 月 25 日于今任嘉实中证高端装备 细分 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中创 400 往复型绽开式指数 证券投资基金聚首基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中证信息安全主题往复型绽开式指数证券投 资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 9 月 端装备细分 50 往复型绽开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2024 年 11 月 12 日于今任嘉实中 证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金司理。    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈办法峰先生，公司总 司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指数基金司理若何女士，增强 格调投资总监刘斌先生。    （三）基金不断东谈主的职责 调遣和登记事宜；      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （四）基金不断东谈主的承诺 轨制，选择灵验措施，贯注违抗筹商法律法例、基金合同和中国证监会筹商轨则的步履发生。                            （简称“《证券法》                                    ”）、                                      《基金法》及筹商法律 法例，建立健全的里面禁止轨制，选择灵验措施，贯注下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）抵御正地对待其不断的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会轨则回绝的其他步履。 范，敦厚信用、勤勉尽职，不得将基金资产用于以下投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控 股鞭策、践诺禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，效力基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱实践。相关往复必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律法例给予败露。首要关联往复应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含 三分之二）的零丁董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （1）依照筹商法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的筹商法律法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，表现在职职时间知 悉的筹商证券、基金的生意深邃、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东谈主利益的证券往复过火他行径。   （五）基金不断东谈主的里面禁止轨制   为加强里面禁止，驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验运筹帷幄，保障基金份额抓有东谈主利益，根 据《证券投资基金不断公司里面禁止率领意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全里面禁止体系和内 部禁止轨制。   公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本不断轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面禁止大纲是 对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本不断轨制的纲领和统辖。基本不断轨制包括投资管 理、信息败露、信息时候不断、公司财务不断、基金管帐、东谈主力资源不断、尊府档案不断、功绩评估侦查、 合规不断和风险禁止、进攻应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职业、操 作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面禁止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、 监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控瓜代，珍视内控轨制的灵验实践；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对零丁；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互 零丁；   （5）成本效益原则：运用科学化的运筹帷幄不断方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的禁止成本达 到最好的里面禁止结果。   （1）公司董事会对公司建立里面禁止系统和支抓其灵验性承担最终职业。董事会下设风控与内审委员 会，负责搜检公司里面不断轨制的正当合规性及内控轨制的实践情况，充分施展零丁董事监督职能，保护 投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组成，负责率领基       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 金资产的运作、笃定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险禁止委员会为公司风险不断的最高决策机构，由公司总司理、看护长及相关总监组成，负责 全面评估公司运筹帷幄不断过程中的各项风险，并建议驻扎化解措施。   （4）看护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面禁止轨制的实践情况进行监察、稽核， 依期和不依期向董事会申诉公司里面禁止实践情况。   （5）合规不断部门：公司不断层青睐和支抓合规风控职业，并保证合规不断部门的零丁性和巨擘性， 配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规不断部门过火各岗亭的职责和职业历程、组织顺序。合规不断 部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面禁止轨制的实践情况的监控搜检职业。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险禁止第一职业东谈主，对本部门业务边界内的风险负有管控 实时申诉的义务。   （7）岗亭职工：公司努力支持内控优先和风险不断理念，培养全体职工的风险驻扎相识，营造一个浓 厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险相识连合到公司各个部 门、各个岗亭和各个法子。职工在其岗亭职责边界内承担相应的内控职业，并负有对岗亭职业中发现的风 险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。   公司成立“轨制上禁止风险、时候上量化风险”，积极继承或选择先进的风险禁止时候和技能，进行内 部禁止和风险不断。   （1）公司逐步健全法东谈主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联往复、利 益运送和里面东谈主禁止征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作 相互零丁。公司逐步建立决策科学、运营圭表、不断高效的运行机制，包括民主、透明的决策瓜代和不断 议事法律解释，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并以书面方式承 诺遵照，在授权边界内承担职业；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息交流轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源不断轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗亭要求相适合的 职业操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解 风险。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （6）授权禁止应当连合于公司运筹帷幄行径的遥远，授权禁止的主要内容包括：   ①鞭策会、董事会、监事会和不断层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权瓜代和瓜代，确 保授权轨制的贯彻实践；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权边界内哄骗相应的职责；   ③首要业务授权选择书面时势，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他 托福资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确和完好地反应基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永别各岗亭职责，投资和往复、往复和清理、基金管帐和 公司管帐等要害岗亭不得有东谈主员的类似。投资、研究、往复、IT 等要害业务部门和岗亭进行物理禁锢。   （9）建立和珍视信息不断系统，严格信息不断，保证客户尊府等信息安全、确切和完好。积极珍视信 息交流渠谈的运动，建立明晰的申诉系统，各级指示、部门及职工均有明确的申诉阶梯。   （10）建立和完善客户服务瓜代，加强基金销售不断，圭表基金宣传推介，不得有不高洁销售步履和 不高洁竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和瓜代，对发生严重影响基金份额抓有东谈主利 益、可能引起系统性风险、严重影响社会自如的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，看护长、合规不断部门对公司里面禁止轨制的实践情况进行抓续的监 督，保证里面禁止轨制落实；依期评价里面禁止的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适筹商法律、行政 法例、部门规章及行业监管法律解释；   ②对里面风险禁止轨制的抓续监督。合规不断部门抓续完善“风险职业授权体系”机制，组织相关业 务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职业东谈主，确保通盘识别出的枢纽风险点均有对应禁止措施，实时 驻扎和化解风险；   ③看护长按照公司轨则，向董事会、运筹帷幄不断主要负责东谈主申诉公司运筹帷幄不断的正当合规情况和合规管 理职业开展情况。   （1）基金不断东谈主承诺以上对于里面禁止的败露确切、准确；   （2）基金不断东谈主承诺根据市场变化和公司发展陆续完善里面禁止体系和里面禁止轨制。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                              四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时间：抓续运筹帷幄    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制生意银行之一，总行 设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207. 缩短 5.19%，兑现包摄于母公司鞭策的净利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行遥远坚抓“诚恳服 务，相伴成长”的运筹帷幄理念，戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门建立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓不断处、基金证券业务处、信赖保障业务处、理 财私募业务处、家具不断处、稽核监察处、投资监督不断处、运行不断处等处室，共有职工 100 余东谈主，业 务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监基金字2    （四）基金托管东谈主的里面禁止轨制      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   一）里面禁止方向   严格遵照国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商不断轨则，遵法运筹帷幄、圭表运作、 严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金资产的安全完好，确保筹商信息果久了、准确、完好、实时， 保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   二）里面禁止组织结构   兴业银行基金托管业务里面禁止组织架构由总行里面禁止委员会、总行风险不断部门、总行审计部、 总行资产托管部、总走运营不断部及分行托管运营机构共同组成。各级里面禁止组织依照本行相关轨制对 本行托管业务风险不断和里面禁止实施不断。   三）里面禁止原则 的各机构和从业东谈主员；                                          “内控优先”                                               ， “轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 互监督，同期兼顾运营效率； 应当具有前瞻性，并应当根据国度计谋、法律及运筹帷幄不断的需要，应时进行相应修改和完善；里面禁止存 在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；   四）里面禁止轨制及措施 系列规章轨制。   （五）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和瓜代      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   基金托管东谈主负有对基金不断东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办法》                                          、基金合同 过火他筹商轨则，托管东谈主对基金的投资对象和边界、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、 基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以过火他筹商基金投资和运作的事 项，对基金不断东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有违抗《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和筹商法律法例轨则的步履，应 实时以电话提醒或书面教唆等两边招供的方式通知基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到电话提醒或书面 通知后应实时查对并以书面时势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期，通知基 金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违抗基金合同约定的， 应当视情况暂缓或断绝实践，独立即以灌音电话或以两边招供的其他方式通知基金不断东谈主。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据往复瓜代照旧成效的投资指示违抗法律、行政法例和其他筹商轨则， 或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通知基金不断东谈主。        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                              五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金不断有限公司直销中心        办公地址      北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层        电话        （010）65215588           传真    （010）65215577        筹商东谈主       黄娜   （2）嘉实基金不断有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。   基金不断东谈主可根据筹商法律、法例的要求，取舍合适要求的其他机构销售本基金，并在基金不断东谈主网 站公示。   （二）登记机构        称呼          嘉实基金不断有限公司        住所          中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元        办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼        法定代表东谈主       经雷        筹商东谈主         梁凯        电话          （010）65215588        传真          （010）65185678   （三）出具法律意见书的讼师事务所        称呼           上海源泰讼师事务所        住所、办公地址      上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼        负责东谈主          廖海                   筹商东谈主   刘佳        电话           （021）51150298        传真    （021）51150398        承办讼师         刘佳、李筱筱   （四）审计基金财产的管帐师事务所    嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）。    称呼          安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）    住所          北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    办公地址        北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层    实践事务合伙东谈主     毛鞍宁                  筹商东谈主   贺耀    电话          （010）58153000        传真    （010）85188298    承办注册管帐师     贺耀、马剑英 本基金的年度财务报表过火他轨则事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊平素合伙）。   称呼           容诚管帐师事务所（特殊平素合伙）   住所           北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址         北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实践事务合伙东谈主     肖厚发、刘维           筹商东谈主             蔡晓慧   电话          010-66001391     传真              010-66001392   承办注册管帐师     张欢喜、蔡晓慧        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                             六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过火他筹商轨则召募。本基 金召募苦求照旧中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可〔2024〕1431 号文注册。   （二）基金类型、运作方式、存续时间和基金份额类别   本基金将基金份额分为A类、C类和Y类三类不同的类别。其中，不适用个东谈主待业金投资基金业务，在 投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额， 称为A类基金份额；不适用个东谈主待业金投资基金业务，从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购 /申购用度的基金份额，称为C类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务设立的，并通过个东谈主待业金资金 账户申购、赎回的基金份额，称为Y类基金份额，Y类份额收取申购用度，不收取销售服务费。本基金自2024 年12月13日起增设Y类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，合并投资运作，分别计较和公告各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行取舍认购/申购的基金份额类别。   Y类基金份额的申赎安排、资金账户不断等事项还应当遵照个东谈主待业金账户不断的相关轨则。在向投资 东谈主充分败露的情况下，为饱读吹投资东谈主在个东谈主待业金领取期历久领取，基金不断东谈主可建立依期分成、依期支 付、定额赎回等机制；基金不断东谈主亦可对运作方式、抓有期限、投资策略、估值方法、申赎调遣等方面作念 出其他安排。具体详见相关公告。   在不违抗法律法例强制性轨则的前提下，基金不断东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并建立相应费 率、减少或诊疗基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法律解释进行诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议决定。基金不断东谈主应在诊疗实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （三）方向ETF过火标的指数   方向ETF为嘉实中证A500往复型绽开式指数证券投资基金，其标的指数为中证A500指数。   （四）本基金与方向ETF的筹商与区别       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   本基金为方向ETF的聚首基金，二者既有筹商也有区别： 波折方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向ETF，兑现对标的指数的邃密追踪； 和申购赎回清单的要求申赎方向ETF；而本基金则像平素的绽开式基金一样，通过基金不断东谈主及销售机构按 未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方向ETF功绩表现可能出现各别。可能激勉各别的要素主要包括： 用于追踪标的指数的表现；而本基金动作平素的绽开式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选择现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募方向   本基金通过销售机构公开导售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金不断东谈主网站列明。 基金不断东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金不断东谈主不错对召募时间的本基金召募限度建立上限。召募期内逾越召募限度上限时，基金不断东谈主 不错选择比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 公告。 收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一 天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 A 类基金份额的认购苦求分别计较。   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                    认购金额（M，含认购费）              认购费率                         M﹤50万元                0.80%                        M≥100万元            按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于 本基金的市场推论、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额的数 量以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额脱手面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者取舍认购 A 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：          净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）          认购用度＝认购金额－净认购金额          认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：          认购用度＝固定金额          净认购金额=认购金额－认购用度          认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10，000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为10.00元，则其可 得到的基金份数计较如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63元   认购用度＝10，000.00 - 9，920.63=79.37元   认购份额＝（9，920.63+ 10.00）/1.00= 9，930.63份   即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时间利息后一共可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。   （2）当投资者取舍认购 C 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元   例二：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10，000.00 元在召募时间产生的 利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数计较如下：   认购份额=(10，000.00+5.00)/1.00=10，005.00 份   即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金 财产承担。   基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                         七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同自 2024 年 11 月 12 日隆重成效，自该日起本基金不断东谈主脱手不断本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期申诉中给予败露；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金不断东谈主应当 在 10 个职业日内向中国证监会申诉并建议惩处决议，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主在招募说明书或基金不断 东谈主网站列明。基金不断东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   本基金不同份额类别的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或相关公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时间   投资东谈主在绽开日的绽开时间办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为证券往复所的正常往复日的 往复时间，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券往复所往复时间变更或有其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述绽开日 及绽开时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金不断东谈主自 2024 年 11 月 26 日脱手办理 A 类和 C 类基金份额的申购、赎回等业务，自 2024 年 12 月 13 日起脱手办理本基金 Y 类基金份额的申购、赎回等业务。   在笃定申购脱手与赎回脱手时间后，基金不断东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息败露办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者调遣。投资东谈主在 基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调遣苦求，登记机构有权断绝，如登记机构接收的，视 为投资东谈主鄙人一绽开日建议的申购、赎回或调遣苦求，并按照下一绽开日的苦求处理。   （三）申购与赎回的原则 认购或申购的基金份额先赎回；         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 并得到平正对待。      基金不断东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不断东谈主必须在新法律解释脱手实施 前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      （四）申购与赎回的瓜代      投资东谈主应根据销售机构轨则的瓜代，在绽开日的绽开时间内建议申购或赎回的苦求。      投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在遵照基金合同和 招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时间内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。      基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回申 请成效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复市场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能禁止的要素影响业务处理历程时， 赎回款项的支付时间相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。      基金不断东谈主应以往复时间结果前受理灵验申购或赎回苦求确当天动作申购或赎回苦求日(T 日)，在正常 情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。本基金份额登记机构说明申购或赎回的， 申购或赎复活效。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构 或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购未被说明，则申购款项（无利息）退还给投资 东谈主。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被说明，而仅代表销售机构确乎接收到苦求。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。      在法律法例允许的边界内，本基金登记机构可根据相关业务法律解释，对上述业务办理时间进行诊疗，基 金不断东谈主将于脱手实施前按照筹商轨则给予公告。      （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金不断有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初度申购单笔最低 名额为东谈主民币20，000元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对本 基金的具体申购最低名额及往复级差有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。      基金不断东谈主可根据法律法例、基金合同相关轨则，针对 Y 类基金份额豁免前述申购限制，具体请参见 相关公告。   投资者将当期分派的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会另有轨则的除 外。      投资者通过销售机构赎回本基金基金份额时，可苦求将其抓有的部分或通盘基金份额赎回；单笔赎回 不得少于 1 份，每个基金往复账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基 金往复账户的基金份额余额少于 1 份时，基金不断东谈主有权将投资者在该销售机构的某一基金往复账户剩余 基金份额一次性通盘赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为 准。 说明书或相关公告。 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述一项或多项措施对 基金限度给予禁止，具体以基金不断东谈主相关公告为准。 金申购或赎回的禁止措施。基金不断东谈主应在诊疗前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      （六）申购、赎回的费率 额、Y类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 或Y类基金份额的申购，适用费率按单笔相应类别基金份额的申购苦求分别计较。   本基金A类基金份额申购费率具体如下：                  申购金额（M，含申购费）               申购费率      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                    M﹤50 万元                1.00%                   M≥100 万元           按笔收取，每笔 1000 元   本基金Y类基金份额申购费率具体如下：               申购金额（M，含申购费）               申购费率                    M﹤50 万元                0.50%                   M≥100 万元           按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额、Y类基金份额的申购用度由申购相应类别基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基 金的市场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 时间递减，即相关基金份额抓巧合间越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，其中对抓续抓有期少 于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中赎回费总额的25%的部分归入 基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：             抓有期限（T）                      赎回费率                T＜7天                       1.50%                T≥30天                           0   （2）本基金C类基金份额、Y类基金份额赎回费率具体如下表所示：                  抓有期限（T）                赎回费率                       T＜7 天              1.50%                       T≥7 天                0   C类或Y类基金份额的赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎 回基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 用除外），详见相关公告。基金不断东谈主不错按照基金合同的约定诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 性。具体处理原则与操作圭表效力相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的轨则。 依期或不依期地开展基金促销行径。    （七）申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者取舍申购A类或Y类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其 可得到 47，147.57 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.6280元， 则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100，000/1.6280=61，425.06份   即：投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.6280元，则可 得到61，425.06份本基金C类基金份额。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）  （3）申购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留至少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例三：假设三笔赎回苦求赎回本基金 A 类基金份额均为 10，000 份，但抓巧合间是非不同，其中该类别 基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职业的赎回用度和得到的赎回金额计较如下：                               赎回 1        赎回 2              赎回 3           赎回份额（份，a）           10，000.00   10，000.00         10，000.00           A 类基金份额净值（元，b）      1.1000      1.1000            1.3000           抓巧合间 T              T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                             T≥30 天           适用赎回费率（c）           1.50%       0.10%             0           赎回总额（元，d=a*b）       11，000.00   11，000.00         13，000.00           赎回用度（e=c*d）         165.00      11.00             0.00           赎回金额（f=d-e）         10，835.00   10，989.00         13，000.00  例四：假设C类基金份额的两笔赎回苦求的赎回份额均为10，000 份，但抓巧合间是非不同，其中该类 基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职业的赎回用度和得到的赎回金额计较如下：                              赎回1                   赎回2           赎回份额（份，A）          10，000.00             10，000.00           C类基金份额净值（元，B）      1.1000                1.3000           抓巧合间               5天                    55天           适用赎回费率（C）          1.50%                 0%           赎回总额（元，D=A×B）      11，000.00             13，000.00           赎回用度（E=C×D）        165.00                0.00           赎回金额（F=D-E）        10，835.00             13，000.00         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各种基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽瓜代，不错 允洽蔓延计较或公告。某一类别基金份额净值为计较日该类别基金资产净值除以计较日刊行在外的该类别 基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，计较结果保留至少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 申购业务。 或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 使本基金单日净申购比例逾越基金不断东谈主轨则确当日净申购比例上限。 额上限；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金 不断东谈主应当根据《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被通盘 或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东谈主应 实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、11 项断绝或暂停申购情形之一的，基金不断东谈主有权按护理惜存         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 量基金份额抓有东谈主利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东谈主申购苦求，或选择部分说明等方式对该投资东谈主 的申购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 赎回业务。 抓有东谈主的赎回苦求。 允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回苦求。   发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速支 付赎回款项时，基金不断东谈主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金不断东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分 可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可 事前取舍将当日可能未获受理部分给予松手。在暂停赎回的情况摒除时（上述第 7 项除外），基金不断东谈主应 实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出苦求份额总额后 扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一职业日的基金总份额的 10%，即 以为是发生了多数赎回。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   当基金出现多数赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有才智支付投资东谈主的通盘赎回苦求时，按正常赎回瓜代实践。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的通盘赎回苦求有发愤或以为因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上 一职业日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到通盘赎回 为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被松手。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多数赎回且基金不断东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总 份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东谈主逾越前一职业日基金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回申 请东谈主”）的，基金不断东谈主有权按照优先说明其他赎回苦求东谈主（                           “小额赎回苦求东谈主”）赎回苦求的原则，对当日 的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被通盘说明，则在仍可接受赎回苦求 的边界内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东谈主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量） 说明，对大额赎回苦求东谈主未予说明的赎回苦求宽限办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不可被通盘 说明，则按照单个小额赎回苦求东谈主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，说明其当日受理的赎回 苦求量，对当日通盘未说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的通盘赎回 苦求）宽限办理。宽限办理的具体瓜代，按照本条文定的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管 理东谈主应当对宽限办理的事宜按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不断东谈主以为有必要，可暂停接受 基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个职业日，并应当按照《信 息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说明书轨则的其 他方式在 3 个往复日内通知基金份额抓有东谈主，说明筹商处理方法，并依照《信息败露办法》的筹商轨则在 轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 基金不断东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于重新绽开日在轨则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告，或 根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新绽开的公告。      （十二）基金调遣      基金不断东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金不断东谈主不断的其他基金 份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关法律解释由基金不断东谈主届时根据相关法律法例及 基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与相关机构。      （十三）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的往复 局面或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份 额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非往复过户以及 登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以抓有本基金基金份额的投资东谈主。      袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额抓有东谈主将 其正当抓有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文 书和协助实践通知书要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他 组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非往复过户苦求按基 金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的瓜代收费。      法律法例对 Y 类基金份额的袭取等事项另有轨则的，按法律法例的轨则实践。      （十五）基金的转托管      基金份额抓有东谈主可向其销售机构苦求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构不错按照轨则的瓜代收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托 管。      （十六）依期定额投资缱绻      基金不断东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资缱绻，具体法律解释由基金不断东谈主另行轨则。投资东谈主在办理定 期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东谈主在相关公告或更新的招 募说明书中所轨则的依期定额投资缱绻最低申购金额。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）      （十七）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适法律 法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例 或监管机构另有轨则的除外。      （十八）基金份额折算      在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金 份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相关公 告。      （二十）基金不断东谈主在不违抗法律法例、且对基金份额抓有东谈主的利益无本体不利影响的前提下，可对 上述申购和赎回安排进行诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往复所上市、申购和赎回， 无需召开基金份额抓有东谈主大会进行审议。        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                             九、基金的投资   （一）投资方向   通过主要投资于方向 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化，力图日均追踪 偏离度的齐备值不逾越 0.35%，年化追踪舛讹不逾越 4%。   （二）投资边界   本基金以方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。 此外，为更好地兑现投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过火 他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券 (含分离往复可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）                                         、资产支抓证券、 繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）                     、债券回购、银行入款、同行存单、现金资产以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关轨则）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行允洽瓜代后，不错将其纳入投 资边界。   本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保抓不低于基金资产净值 的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、股票期权、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   （三）投资策略   本基金为方向 ETF 的聚首基金。主要通过投资于方向 ETF 兑现对标的指数的邃密追踪。如因标的指数 编制法律解释诊疗或其他要素导致追踪偏离度逾越投资方向所述边界，基金不断东谈主应选择合理措施幸免追踪偏 离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在轮廓酌量合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定选择一级市 场申赎的方式或证券二级市场往复的方式进行方向 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件靠近退市或爽约风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金不断东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策瓜代后实时对相关成份股进行诊疗。   本基金将根据计谋要素、宏不雅要素、估值要素、市场要素四方面筹划，在基金合同约定的投资比例范         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 围内制定并应时诊疗国内 A 股的配置比例及投资策略。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、 估值水对等要素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的分派和诊疗，确 定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪误 差。本基金将选择宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要选择组合久 期配置策略构建投资组合。   （2）可调遣债券与可交换公司债券投资策略   可调遣债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金一方面将 对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可调遣债券/可交换公司债券的债底保护，驻扎信用风险， 另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才智以笃定可调遣债券/可交换公司债券中历久的高潮空 间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务恰当性、盈利 才智、治理结构等方面进行查考，精选财务恰当、信用爽约风险小的可调遣债券/可交换公司债券进行投资。 本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调遣债券/可交换公司债券订价模子、往复价钱以 过火转股价值，对可调遣债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及取舍合适的调遣时机。   本基金轮廓酌量市场利率、刊行要求支抓资产的组成及质地等要素，主要从资产池信用现象、爽约相 关性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进度等方面对资产支抓证券的风险与收益现象进行评 估，在严格禁止风险的情况下，笃定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期得到历久 自如收益。   为更好地兑现投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投资效率，禁止基 金投资组合风险水平，更好地兑现本基金的投资方向。本基金不断东谈主运用股指期货等金融繁衍器具必须是 出于追求基金充分投资、减少往复成本、缩短追踪舛讹的主义，不得应用于投契往复主义，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险不断的原则，以套期保值为主要主义，充分酌量股票期权的流动性      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限度参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往复，应当根据风险不断的原则，以套期保值为主要主义。基金不断东谈主将充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限度参与国债期货投资。   为更好地兑现投资方向，在加强风险驻扎并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资不断的需要参 与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借 证券流动本性况等要素，合理笃定出借证券的边界、期限和比例。若相关融资及转融通业务的法律法例发 生变化，本基金将从其最新轨则。 筹商轨则，在履行允洽瓜代后相应诊疗或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的通盘资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券限度的 10％；   （6）本基金不断东谈主不断的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得逾越其各种资产 支抓证券总共限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期 间，如果其信用等第下降、不再合适投资瓜代，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货往复，应当合适下列投资限制：   ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   ②每个往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保抓不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）      ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。      其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；      ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值及方向 ETF 的 20%；      ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；      ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金资 产净值的 20%；      （10）本基金若参与国债期货往复，应当合适下列投资限制：      ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；      ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低 于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；      ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。      其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；      ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；      ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共 (轧差计较)应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；      ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金资 产净值的 30%；      （11）本基金若参与股票期权往复，应当合适下列投资限制：      ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；      ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或往复所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；      ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （12）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动 性风险不断轨则》所述流动性受限证券的边界；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述规 定的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东谈主之外的要素致使基金不合适本款所轨则比例限制的，本基 金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可 接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章刊行上市的股 票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）               、（13）、                    （15）、                        （16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市场往复 停牌等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在所涉证券 可往复之日起 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限度变 动等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资不合适第（1）项轨则的比例，基金不断东谈主应当在 20 个往复日内 进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约定。在 上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同成效之日起脱手。   在标的指数合适法律法例要求的情况下，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 的聚首基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金不断东谈主 已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者正当权益的原则，履行允洽的瓜代后与该指 数基金合并，届时将由基金不断东谈主另行公告。   （1）方向 ETF 往复方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以兑现；   （2）方向 ETF 隔绝上市；   （3）方向 ETF 基金合同隔绝；   （4）方向 ETF 与其他基金进行合并；   （5）方向 ETF 的基金不断东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基金不断东谈主雷同的除外）                                                   ；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控 股鞭策、践诺禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，效力基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱实践。相关往复必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律法例给予败露。首要关联往复应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含 三分之二）的零丁董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则实践。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 国证监会申诉并建议惩处决议，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金不断东谈主应按照指数编制机构提 供的最近一个往复日的指数信息效力基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为嘉实中证 A500ETF 的聚首基金，主要通过投资于嘉实中证 A500ETF 来兑现对标的指数的紧 密追踪。因此，本基金的功绩表现与中证 A500 指数及嘉实中证 A500ETF 的表现密切相关。本基金的历久 平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基金。   （七）基金不断东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原则， 基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特 征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施瓜代、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益 有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                            十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过火他投资所形成的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专 用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支抓和刑事职业   本基金财产零丁于基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主 支抓。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职业， 其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事职业外，基 金财产不得被刑事职业。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章松手或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产 不属于其清理睬产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践；针对 Y 类基金份额，非因投资东谈主自己的债务或者法律法例轨则的其他情形，不 得查封、冻结、扣划或者强制实践 Y 类基金份额的基金销售结算资金、基金份额。          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                             十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律法例轨则需要对外败露基金 净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不断东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管部门筹商规 定。 的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日 后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最近往复日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不可确切反应公允价值的，应付报价进行诊疗，笃定公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时候中 酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么 在估值时候中不应将该限制动作特征酌量。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产 生的溢价或折价。 估值时候笃定公允价值。选择估值时候笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关 资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并笃定公允价值。      （四）估值方法      本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值。      （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事 件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近往复市价，确 定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）往复所市场上市往复的公开导行的可调遣债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行全价往复的 债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 动作估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，选择估值时候笃定公允价值。往复所上市的资产支抓证 券，选择估值时候笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票的估值方法估值； 该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，选择估值时候笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开导行股票时公司 鞭策公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的 质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价值。 估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的独一估值全价或推选估值全价估值。 估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后 未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 可利用数据和其他信息支抓的估值时候笃定其公允价值。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选择最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、瓜代及相关法律法例的轨则 或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   基金不断东谈主担任本基金的管帐职业方，负责基金净值计较和基金管帐核算，就与本基金筹商的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。   （五）估值瓜代 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基 金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额将分别计较基金份额净值。 时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任 一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他 当事东谈主遭受损失的，职业东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职业方应实时和谐各方，实时进行调动， 因调动估值差错发生的用度由估值差错职业方承担；由于估值差错职业方未实时调动已产生的估值差错， 给当事东谈主形成损失的，由估值差错职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值差错职业方照旧积极和谐，并 且有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行调动而未调动，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职业。 估值差错职业方应付调动的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值差错已得到调动。      （2）估值差错的职业方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估值差错的筹商 平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错职业方仍应付估 值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受 损方”)，则估值差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值 差错职业方。      （4）估值差错诊疗选择尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的瓜代如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因笃定估值差错的职业 方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职业方进行调动和抵偿损失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行调动，并就 估值差错的调动向筹商当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现差错时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的 措施贯注损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；差错偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资产 估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、第三方估值机构、指数编制公司、证券登 记结算机构发送的数据差错等原因，或国度管帐计谋变更、市场法律解释变更等非基金不断东谈主或基金托管东谈主原 因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行搜检，仍未能发现差错的，由此 形成的基金资产估值差错，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职业。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极 选择必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主 应于每个职业日往复结果后计较当日的基金资产净值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按照《信息败露办法》的轨则进行败露。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信 息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                           十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已 兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金 A 类、C 类基 金份额默许的收益分派方式是现金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资； 类别基金份额分别制定收益分派决议。本基金归拢类别每一基金份额享有同瓜分派权； 度至少进行一次收益分派：    基金不断东谈主于每年一月、四月、七月、十月终末一个往复日对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以 及基金的可供分派利润进行评价。具体分派时间、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金不断东谈主 不错根据践诺情况笃定并按照筹商轨则公告。    在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金不断东谈主可在履行允洽瓜代后对基金收益分派 原则和支付方式进行诊疗，但应于变更实施日前按照《信息败露办法》的要求在轨则媒介公告。    （三）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率、基金可供分派利润的计较    在收益评价日（即收益分派基准日）                   ，基金不断东谈主计较基金相对功绩比拟基准的逾额收益率及基金可供 分派利润。    基金累计报酬率＝收益评价日基金份额净值（如基金合同成效满 3 个月后基金份额发生折算，则选择 剔除折算要素的基金份额净值）/ 基金合同成效日所对应的 3 个月月度对日的前一职业日基金份额净值－    剔除折算要素的基金份额净值＝        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                    基金资产净值                             ×       第 i 次基金份额折算比例                    基金份额总额       ?   注：   ?            为连乘号。当基金份额折算比例为 N 时，示意每一份基金份额折算为 N 份。   功绩比拟基准同期累计报酬率＝收益评价日功绩比拟基准数值 / 基金合同成效日所对应的 3 个月月度 对日的前一职业日功绩比拟基准数值－100%。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润（如波及）、基金收益分派对象、分派 时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的筹商轨则在 轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务法律解释实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                            十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类       《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费或仲裁费； 户费、手续费、券商佣金过火他类似性质的用度等）；      （二）基金用度计提方法、计提瓜代和支付方式      本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取不断费。基金不断费按前一日基金资产净值扣除基金 财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。不断费的计较 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不断费      E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取0      基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的 财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩处。      本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取0      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的 财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩处。      本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.2%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：      H＝E×0.2%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩处。 告。        （一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据筹商法例及相应契约轨则，按用度践诺开销金额      上述“ 列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度：         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产投资的相关 税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。 本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金不断东谈主 口头缴纳。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                         十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                          十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风险不断轨则》、 基金合同过火他筹商轨则。相关法律法例或监管机关就基金的信息败露作念出新的轨则或给予诊疗的，本基 金按照其最新轨则实践，无需基金份额抓有东谈主大会审议批准。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等 法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的轨则 败露基金信息，并保证所败露信息果久了性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予败露的基金信息通过合适中国证监会规 定条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及合适《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则 网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信息 尊府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不 同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具尊府概要 体瓜代，说明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应当按照《信息败露办法》 的轨则更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少 每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 务关系的法律文献。 合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应当按照《信息败露办法》的轨则 更新基金家具尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息 发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售前，按照《信息败露办法》的轨则将 基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产 品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在 轨则网站上。   B、基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日按照 《信息败露办法》的轨则登载于轨则媒介上。   C、基金合同成效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上登载基 金合同成效公告。   D、基金净值信息   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周在轨则网站败露一 次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过轨则网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度终末一日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   基金不断东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式 及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   F、基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金不断东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在轨则网站上， 并将年度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《证券法》规 定的管帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在轨则网站 上，并将中期申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金不断东谈主应当在季度结果之日起十五个职业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在轨则 网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金不断东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、申诉 期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的颠倒风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。   G、临时申诉   本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的筹商轨则编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件： 服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另 有轨则的情形除外； 项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   H、澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金份额价钱产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即 对该音书进行公开澄莹。   I、基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   J、清理申诉   发生基金合同隔绝事由的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制作清 算申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在轨则报刊         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 上。      K、实施侧袋机制时间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的轨则进行 信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      L、中国证监会轨则应予公开败露的其他信息      若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支抓证券、参与融资及转融通证券出借业务，基 金不断东谈主将按相关法律法例要求进行败露。      当相关法律法例对于上述信息败露的轨则发生变化时，基金不断东谈主将按最新轨则进行信息败露。      （六）信息败露事务不断      基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定成心部门及高档不断东谈主员负责不断信 息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与神情准则等法 规的轨则。      基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金不断东谈主编制的基金 净值信息、各种基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金家具尊府概 要、基金清理申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子说明。      基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金不断东谈主、基金托管东谈主 应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息果久了、准确、完好、 实时。      基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球媒介败露信息， 然则其他环球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。      基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主耕作信息败露服务 的质地。具体要求应当合适中国证监会相关轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例轨则将信息置备于公司 住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息败露的情形      当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息：    嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                           十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原则， 基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘用合适《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 金份额抓有东谈主名册和份额。 基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份 额净赎回苦求逾越前一职业日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东谈主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划 时仅需酌量主袋账户资产。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动 性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金 净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度   与侧袋账户筹商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情 收取或减免，但不得收取不断费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金不断东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利 益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金不断东谈主齐应当实时向侧袋账户通盘份 额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处置 变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并隔绝侧袋机制后，基金不断东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项 后基金不断东谈主应实时发布临时公告，并在基金依期申诉中败露特定资产的运作情况。   （八）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例 或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步 轨则的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽瓜代后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                            十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动， 影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行现象将对质券市场的收 益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资成本 和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可能会 被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的运筹帷幄现象受多种要素影响，如市场、时候、竞争、不断、财务等齐会导致公司盈利发生变 化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在往复过程发生交收爽约，或者基金所投资的方向ETF基金、所投资的债券爽约，导致基金资产 损失。   （三）流动性风险   指基金资产不可飞速转移成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在绽开式基金交 易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位诊疗的发愤，导致流动性风险，甚 至影响基金份额净值。   投资东谈主在绽开日的绽开时间办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为证券往复所的正常往复日的 往复时间，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券往复所往复时间变更或有其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述绽开日      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 及绽开时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   本基金主要投资于方向ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），经查考中证A500 指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及方向ETF将具有充足的流动性可骄横本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资方向ETF的时间和方式，如 有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市场要素的限制，基金不断东谈主不错根据 市场情况，结合训戒判断，对股票组合不断进行允洽变通和诊疗，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量 缩小追踪舛讹。因此，本基金拟投资市场及资产的流动性细致。根据过往训戒统计，绝大部分时间上述资 产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市场情况时，基金不断东谈主会按照基金合同及相关法律法例要 求，实时启动流动性风险应付措施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一职业日的基金总份额的10%， 即以为是发生了多数赎回。   当本基金发生多数赎回情形时，基金不断东谈主可能选择以下游动性风险不断措施，以禁止因多数赎回可 能产生的流动性风险：   （1）部分宽限赎回，并有权对当日苦求赎回的份额逾越前一职业日基金总份额20%的单个赎回苦求东谈主 实施部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）选择舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   （1）占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选择估值时候仍导致 公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当选择减速支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回苦求的措施。基金份额抓有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多数赎回，基金不断东谈主有可能选择部分宽限赎回或暂停赎回的措施以应付多数赎 回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多数赎回的处理方式”。因此 在多数赎回情形发生时，基金份额抓有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对抓续抓有期少于7日的投资东谈主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 赎回费在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应 当暂停估值。投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及瓜代。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求 可能被宽限办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不断东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的 平正性。当日参与申购和赎回往复的投资者存在承担申购或者赎回产生的往复过火他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形及瓜代。   侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清理，并以处置 变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主义在于灵验禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋 账户份额将罢手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此 启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主在基金依期申诉中败露报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的 公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停 申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东谈主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需酌量主袋账户资产，并根 据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩筹划 不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）不断风险   在基金不断运作过程中，可能因基金不断东谈主对经济局面和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影 响基金的收益水平。基金不断东谈主的不断水平、不断技能和不断时候等对基金收益水平存在影响。   （五）操作或时候风险   指相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面禁止存在颓势或者东谈主为要素形成操作障碍或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权非法往复、管帐部门讹诈、往复差错、IT系统故障等风险。   在绽开式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影响往复的正常       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金不断东谈主、登记机构、销售机构、证券/期 货往复所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金不断或运作过程中，违抗国度法律法例的轨则，或者基金投资违抗法例及基金合同筹商轨则的 风险。   （七）本基金颠倒的风险   本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，方向 ETF 投资标的指数成份股及备选成 份股的资产不低于方向 ETF 基金资产净值的 90%，功绩表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在 多数情况下将支抓较高的股票仓位，在股票市场着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的 风险：   （1）标的指数申诉与股票市场平均申诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均申诉率与整个股票市场的平均申诉率 可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄现象、投资东谈主热枕和往复轨制等 多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、蚁集度较高的情况，可能使基金靠近较大 波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法实时诊疗投资 组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （5）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险 标 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩比拟基准的追踪舛讹；   （6）追踪舛讹禁止未达约定方向的风险   本基金为嘉实中证 A500ETF 的聚首基金，主要通过投资于嘉实中证 A500ETF 兑现对标的指数的邃密跟 踪，力图将日均追踪偏离度的齐备值禁止在 0.35%以内，年化追踪舛讹禁止在 4%以内，但因标的指数编制         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 法律解释诊疗或其他要素可能导致追踪舛讹逾越上述边界，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （7）标的指数值计较出错的风险      尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因指数的任 何差错对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现差错，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损 失。      （8）标的指数变更的风险      如发生导致标的指数变更的情形，本基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可 能发生变化，且投资组合诊疗可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。      （9）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和珍视，改日指数编制机构可能由于多样原因罢手对指 数的不断和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会申诉并提 出惩处决议，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有 东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将 靠近调遣运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金不断东谈主应按照指数编制机构提 供的最近一个往复日的指数信息效力基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投资运作，该时间由于标的指 数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现有在各别，影响投资收益。      （1）可能具有与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险      由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方向 ETF 不同，因此本基金可能具有与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）方向 ETF 靠近的风险可能平直或波折成为本基金的风险      本基金属于聚首基金，主要投资于方向 ETF，因此方向 ETF 靠近的风险可能平直或波折成为本基金的风 险，投资者须细察并关重视标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。      （3）由方向 ETF 的聚首基金变更为平直投资方向 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险      当方向 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方向 ETF 的聚首基金变更为平直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。      本基金收益分派要求的遐想与现有 ETF 聚首基金存在各别：基金不断东谈主有权根据践诺情况决定是否进        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 行分成，在合适基金收益分派条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：基金不断东谈主于每年一 月、四月、七月、十月终末一个往复日对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进 行评价。具体分派时间、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金不断东谈主不错根据践诺情况笃定并 按照筹商轨则公告。以上分成安排较为特殊，可能对投资者的投资步履和结果产生一定的影响。   根据上述收益分派原则，当本基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后各 类基金份额净值不低于面值，即基金收益分派基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不低于面值；但当本基金收益分派根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，本基金的收 益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后的各种基金份额净值有可能低于面值。   此外，在分成过程中可能因证券买卖价钱波动、证券往复成本、基金仓位变动等对基金追踪舛讹有所 影响。请投资者细察上述事项并作念好相应安排。   （1）投资股指期货所靠近的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险等。具体为： 风险。 难以飞速、实时、浅陋的成交所产生的风险。 合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 资者权益遭受较大损失。而且股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时间内补足保证金， 按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时间、市场利率水平 等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风 险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激勉如下风险：国债期货往复选择保证金往复方式，基金资产可 能由于无法实时筹措资金骄横建立或者支抓国债期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜 在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国 债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货往复，融资业务在往复过程中需         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支抓担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动 性的不断建议了更高的要求。      基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：      （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款 项的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。      （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市场风险。 证券化过程中也存在信用评级风险、风险禁锢风险、法律风险等。      本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同风险外，本基 金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风 险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的 风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存 托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在 各别的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资蚁集度风险。      率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者在特定 的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；      其次，退市风险方面，科创板的退市瓜代比 A 股其他板块更为严格，违抗相关轨则的科创板上市公司 将平直退市，莫得暂停上市和复原上市两方面瓜代，其靠近退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影 响；      终末，投资蚁集度风险方面，科创板的上市公司均为科技立异成长型，其生意模式、盈利风险、功绩 波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资缩短投资风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。      （1）Y 类基金份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务设立的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎 安排、资金账户不断等事项除遵照基金不断东谈主相关业务法律解释和基金合同的约定外，还应当遵照国度对于个 东谈主待业金账户不断的轨则。除另有轨则外，Y 类基金份额购买等款项需来自投资者个东谈主待业金资金账户，Y      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 类基金份额赎回等款项转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金年岁或者计谋轨则的其他 领取条件时不可领取个东谈主待业金。   （2）个东谈主待业金可投资的基金家具需合适《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务不断暂行轨则》 要求的相关条件，具体名录由中国证监会笃定，每季度通过相关网站及平台等公布。本基金运作过程中可 能出现不合适相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停接受 Y 类基金份额的申购苦求，投资者 由此可能靠近无法连续投资 Y 类基金份额的风险。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金不断东谈主自身平直禁止才智之外的 风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                 十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意，履行允洽瓜代后变更并公告。 后依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关瓜代后，基金合同应当隔绝： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决议进行表决， 基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 定连续履行保护基金财产安全的职责。 的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 金相关轨则等客不雅要素，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠 税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并 在各种基金份额可分派的剩余财产边界内按各种基金份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行 分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项应实时公告；基金财产清理申诉经合适《证券法》轨则的管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                        十九、基金合同的内容概要   （一）基金份额抓有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A、基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金 份额抓有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）出席或者托付代表出席方向 ETF 份额抓有东谈主大会，对方向 ETF 份额抓有东谈主大会审议事项哄骗表 决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）发达阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金家具尊府概要、业务法律解释以及基金不断东谈主按照轨则 就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗费或者基金合同隔绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）如实提供基金不断东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给予更新和补充；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   B、基金不断东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基金合同》及国 家筹商法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、法律、管帐等 服务的机构并笃定相关费率，对该等服务机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金合同》轨则的 用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗证券抓有东谈主权利，为基金的利益哄骗因基金财产 投资所产生的其他权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金苦求和办理融资、转融通证券出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律步履；   （15）取舍、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在不违抗法律法例的前提下，制订和诊疗筹商基金开户、认购、申购、赎回、调遣和非往复过 户过火他相关业务的业务法律解释；   （17）代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基金合同另有约定 的除外；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式不断和运作基金 财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基 金不断东谈主的财产相互零丁，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文 件的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）按照法律轨则要求编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他筹商轨则，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意深邃，不表现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合同过火他筹商规 定另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东谈主表现；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他筹商轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份 额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关尊府，保存期限不低于 法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时间发出，况兼保证投资者能够按照基金 合同轨则的时间和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的 复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （19）靠近终结、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿职业， 其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金合同形成基 金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的步履承担职业；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不断东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，基金不断东谈主应当将已募 集资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全支抓基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗基金合同及国度法律法例步履， 对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资 者的利益；   （4）根据相关市场法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交 易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤勉尽职的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、及格的纯属基金托管业务的 专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财产的安全，保证 其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 账户，零丁核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金不断东谈主代表基金订立的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意深邃，除《基金法》、基金合同过火他筹商轨则另有轨则或有权机关另有要求，或 向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前给予隐敝，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金不断东谈主在各要害方 面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金不断东谈主有未实践基金合同轨则的步履，还应当说明 基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限不低于法律法例轨则的 最低期限；   （12）从基金不断东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或筹商轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金不断东谈主、基金 份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近终结、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会或银行业监督不断机构， 并通知基金不断东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金不断东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金不断东谈主因违抗基金合 同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的瓜代和法律解释      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有 东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主大会事宜，除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外， 基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 金份额抓有东谈主大会：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的报酬瓜代或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会瓜代；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。 金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同轨则的边界内，且对现有基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建立；   （3）基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》轨则的边界内诊疗筹商认购、 申购、赎回、调遣、基金往复、非往复过户、转托管、收益分派等业务法律解释；   （4）在不违抗法律法例的情况下，在履行允洽瓜代后基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基金合同》当事 东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）对 Y 类基金份额不断费和托管费实施费率优惠；        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （8）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会由基金不断东谈主召集。 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 计较，下同）的基金份额抓有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金不断东谈主建议书 面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东谈主 代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金不断东谈主， 基金不断东谈主应当配合。 基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 应当配合，不得梗阻、干豫。   C、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知方式 定媒介公告会议通知。基金份额抓有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事瓜代和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时间 和地点；        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见投递的截止时间和收 取方式。 召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为 基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构、基金合同允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的， 不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福 东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、基金合同和会议通知的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金 不断东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路，灵验的基金份额不少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                        。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在收取表决意见截止时间以前投递召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的 其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连气儿公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）到指定地        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断 东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式统计基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基 金不断东谈主经通知不参与书面表决意见统计的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小 于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                        ；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。 重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面 意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主， 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主 的代理投票授权托福证明应合适法律法例、基金合同和会议通知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 抓有东谈主不错选择书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知 中列明。 他方式，具体方式在会议通知中列明。   E、议事内容与瓜代   议事内容为本部分“A、召开事由” 中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有议事内容的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第 G 条文定瓜代笃定和公布计票东谈主，然后由大会主 抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在 基金不断东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金不断东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证明 文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时间前至少提前 30 日公布 提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方 式通过。 三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、 隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交合适会议通知中轨则果真 认投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知轨则的书面表决意见视为灵验表决， 表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   G、计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文告在 出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担 任计票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不断 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份 额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任计票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计 票的效力。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）      （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结果。      （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在文告表决结果后 立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会 主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代表（若由基金 托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给予公证。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      H、成效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额抓有东谈主大管帐票完成 且计票结果合适法律法例和基金合同轨则的决议通过条件之日。      基金份额抓有东谈主大会决议成效后应按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上公告。      基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。成效的基金 份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      I、本基金与方向 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面的筹商      鉴于本基金是方向 ETF 的聚首基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面存在一定的联 系。      本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托付代表出席方向 ETF 的基金份额抓有 东谈主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日本基金所抓有的方向 ETF 份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基金份额 占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资 产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额平直进入或者托付代表参 加方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。      本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以方向 ETF 的基金份额抓 有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主 的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的， 须先辞退本基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 开或召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会。      J、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分别抓 有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账 户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：                                                       ； 一（含二分之一）； 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项 重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 过； 通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      K、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事瓜代、表决条件等轨则，但凡平直援用 法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，基金不断东谈主 经与基金托管东谈主协商一致，履行允洽瓜代并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。      （三）基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理      A、基金合同的变更 召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意，履行允洽瓜代后变更并公告。 后依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关瓜代后，基金合同应当隔绝： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决议进行表决， 基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   C、基金财产的清理 金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 定连续履行保护基金财产安全的职责。 的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 金相关轨则等客不雅要素，清理期限相应顺延。   D、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠 税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并 在各种基金份额可分派的剩余财产边界内按各种基金份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行 分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项应实时公告；基金财产清理申诉经合适《证券法》轨则的管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   G、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、 长入惩处。协商、长入不可惩处的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主 均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同轨则的义务， 珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和台湾地区法 律）统率。   （五）基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 束后经基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面说明后成效。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 东谈主具有同等的法律敛迹力。 具有同等的法律效力。        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                          二十、基金托管契约的内容概要   （一）基金托管契约当事东谈主   A. 基金不断东谈主   称呼：嘉实基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   设立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织时势：有限职业公司（外商投资、非独资）   注册成本：1.5 亿元   存续期限：抓续运筹帷幄   筹商电话：（010）6521 5588   B. 基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：抓续运筹帷幄   运筹帷幄边界：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价 证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、 售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 财务参谋人、资信看望、筹商、见证业务；经中国银行保障监督不断委员会批准的其他业务；保障兼业代理 业务；黄金过火成品相差口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。                                 （照章须经批准的式样，经相关 部门批准后方可开展运筹帷幄行径，运筹帷幄式样以相关部门批准文献能够可证件为准）   （二）基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   A. 基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资步履哄骗监督权   基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进行监督。基金 托管东谈主运用相关时候系统，对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券取舍瓜代的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为：本基金以方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下 同）为主要投资对象。此外，为更好地兑现投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、 创业板、存托凭证过火他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调遣债券(含分离往复可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等）、资产支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）                                、债券回购、银行入款、同行存单、 现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关轨则）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行允洽瓜代后，不错将其纳入投 资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保 抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则实践。   B. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资限制进行监督：   （1）本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的通盘资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券限度的 10％；   （6）本基金不断东谈主不断的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得逾越其各种资产 支抓证券总共限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券时间， 如果其信用等第下降、不再合适投资瓜代，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票          嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；    ②每个往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保抓不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值及方向 ETF 的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金资 产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低 于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计(轧差计较)应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金资 产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往复，应当合适下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或往复所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动 性风险不断轨则》所述流动性受限证券的边界；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述规 定的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东谈主之外的要素致使基金不合适本款所轨则比例限制的，本基 金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可 接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章刊行上市的股 票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （13）                   、（15）、                        （16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市场往复 停牌等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在所涉证券 可往复之日起 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限度变 动等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资不合适第（1）项轨则的比例，基金不断东谈主应当在 20 个往复日内 进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约定。在 上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同成效之日起脱手。   C. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管契约项下的基金投资回绝步履进 行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）      （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。      除标的指数成份股、备选成份股之外，基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控 股鞭策、践诺禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，效力基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱实践。相关往复必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律法例给予败露。首要关联往复应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含 三分之二）的零丁董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、回绝步履等作出强制性诊疗的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则实践。      D. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对关联往复进行监督。      E. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金不断东谈主参与银行间债券市场进行监 督。      基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业瓜代的、经隆重取舍的、本 基金适用的银行间债券市场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金不断东谈主应严格 按照往复敌手名单的边界在银行间债券市场取舍往复敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的 银行间债券市场往复敌手名单和往复结算方式进行往复。如基金不断东谈主在基金投资运作之前未向基金托管 东谈主提供银行间债券市场往复敌手名单的，视为基金不断东谈主招供全市场往复敌手。基金不断东谈主不错每半年对 银行间债券市场往复敌手名单及结算方式进行更新，基金托管东谈主应在收到新名单的 2 个职业日内回函与基 金不断东谈主说明，新名单自基金托管东谈主说明当日成效，新名单成效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未 结算的往复，仍应按照契约进行结算。如基金不断东谈主根据市场情况需要临时诊疗银行间债券市场往复敌手 名单及结算方式的，应在过后实时向基金托管东谈主说明情理。      基金不断东谈主负责不断往复敌手的资信风险，按银行间债券市场的往复法律解释进行往复，由于往复敌手的 资信风险引起的损失，基金不断东谈主应当负责向相关职业东谈主追偿，在履行以上监督义务的前提下，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何法律职业及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金不断东谈主笃定的时间前仍 未承担爽约职业过火他相关法律职业的，基金不断东谈主有权向相关往复敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的 协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券往复的往复敌手过火结算方式进 行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托 管东谈主应实时以书面或以两边招供的其他方式提醒基金不断东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇职业。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风 险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主愉快担相应职业。      F. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、各种基金份额净值      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 计较、各种基金份额累计净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   G. 基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 确切、准确。 据相关法例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户尊府、投资指示、 入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。                                    、《运作办法》等筹商法律 法例，以及国度筹商账户不断、利率不断、支付结算等的各项轨则。 入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合适 筹商轨则进行监督。如基金不断东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管 理东谈主招供通盘银行。   H. 基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。 等筹商法律法例轨则。 行注册不断办法》圭表的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往复证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的 质押券等流通受限证券。 基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险禁止轨制。基金投资非公开导行股票，基金不断东谈主还应提供 基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金不断东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个职业日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有填塞的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方 式说明收到上述尊府。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的 数目、价钱、总成本、资金划付时间等。基金不断东谈主应保证上述信息果久了、完好，并应至少于拟实践投 资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时间进行审核。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 不断东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金不断东谈主提供的筹商书面信息。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金托管东谈主切实履 行监督职责，则不承担相应职业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东谈主愉快担连带职业。   I. 基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法例、基金合同和本托 管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等两边招供的方式通知基金不断东谈主限期纠正。基金不断东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到电话提醒或书面通知后应实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东谈主 改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。如 果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主愉快担相应 职业。   J. 基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约对基金业求实践核 查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面教唆，基金不断东谈主应在轨则时间内修起并改正，或就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督申诉的事项，基金不断东谈主应积极配合提供必要的数据尊府和轨制等。   K. 若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据往复瓜代照旧成效的指示违抗法律、行政法例和其他筹商轨则， 或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通知基金不断东谈主，由此形成的相应损 失由基金不断东谈主承担。   L. 基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期通知基金不断东谈主限期纠 正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金不断东谈主无高洁情理，断绝、梗阻对方根据本托管契约轨则哄骗监 督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。   M. 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原则， 基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施瓜代、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益 有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。   （三）基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A. 基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支抓 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他账户、复核基金不断东谈主计较 的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 运作等步履。   B. 基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未实践或无故蔓延执 行基金不断东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本托管契约过火他筹商轨则 时，应实时以电话提醒或书面教唆等两边招供的方式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应 实时查对并以书面时势给基金不断东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府以供基金不断东谈主核查托管财产的完好性和确切 性，在轨则时间内修起基金不断东谈主并改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正或 未在合理期限内说明的，基金不断东谈主应申诉中国证监会。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金不断东谈主 及基金财产因此所遭受的损失。   C. 基金不断东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期通知基金托管东谈主限期纠 正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无高洁情理，断绝、梗阻对方根据本契约轨则哄骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金财产的支抓   A. 基金财产支抓的原则 求实行严格的零丁核算，分账不断，确保基金财产的完好与零丁。 托管东谈主未经基金不断东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事职业、分派本基金的任何资产（不包含基金托管 东谈主依据中国证券登记结算有限职业公司（以下简称“中登公司”、                             “中登”或“中国结算公司”                                         ）结算数据完 成场内往复交收、基金资产开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。 东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通知并有义务配合基金不断东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不断东谈主应负责 向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应职业。   B. 基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金不断东谈主开立并不断。         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金不断东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为 本基金开立的基金银行账户，同期在轨则时间内，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 验资完成，基金不断东谈主将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为基金在具有托管履历的生意 银行开立的托管资金账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   C. 托管资金账户的开立和不断                                   “托管专户”或“基金资金账 户”）。托管资金账户的称呼应当包含本基金称呼，具体称呼以践诺开立为准。本基金的一切货币收支行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   D. 依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴经各方商议后 预留。对于任何的依期入款投资，基金不断东谈主齐必须和入款机构订立依期入款契约，约定两边的权利和义 务，该契约动作划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管东谈主支抓证实书原来或者复印件。基金不断 东谈主应该在合理的时间内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金不断东谈主提前支取或部分提前支取依期入款， 若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）                                  ，该息差的处理方法由基金管 理东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。 本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户，不得划入其他任何账户。   E. 债券托管账户的开设和不断   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银行间市场清理 所股份有限公司的筹商轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间市场清理所股份 有限公司开立债券托管账户、资金结算账户、抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债 券的结算。   F. 基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 负责。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 公司的一级法东谈主清理职业，基金不断东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的 收取按照中登公司的轨则实践。 及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实践。   G. 其他账户的开立和不断 管东谈主协商一致后由基金托管东谈主开立。新账户按筹商轨则使用并不断。   H. 基金财产投资的筹商有价凭证等的支抓   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中登公司、银行间市场清理所股份有限公司或单子营业 中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让， 由基金不断东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主禁止下的什物证券在基金托管东谈主支抓时间的损坏、 灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺灵验禁止的资产不 承担支抓职业。   I. 与基金财产筹商的首要合同的支抓   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产 筹商的首要合同的原件分别由基金不断东谈主、基金托管东谈主支抓。除本契约另有轨则外，基金不断东谈主代表基金 签署的与基金财产筹商的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中 产生的首要合同，基金不断东谈主应尽量保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金不断 东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同发送给基金托管东谈主，并在三十个 职业日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的支抓期限应合适法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件或扫描件， 未经两边协商一致或未在合同约定边界内，合同原件不得振荡，由基金不断东谈主支抓。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   A. 基金资产净值的计较、复核与完成的时间及瓜代   某一类别基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金 不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金 份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额将分别计较基金份额净值。   基金不断东谈主应每个职业日对基金资产估值。但基金不断东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时 除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   B. 基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。   （1）方向 ETF 份额的估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件 的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近往复市价，笃定 公允价钱。 应品种当日的估值全价进行估值。 品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。 券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作 为估值全价。 选择估值时候笃定公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 东公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质 押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价值。   （4）对寰宇银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或推选估值全价估值。   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间选择第三      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日） 后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应选择在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值时候笃定其公允价值。   （7）归拢证券同期在两个或两个以上市场往复的，按证券所处的市场分别估值。   （8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选择最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按摄影关法律法例和行业协会的相关轨则进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实践。   （11）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金不断东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、瓜代及相关法律法例的轨则 或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   基金不断东谈主担任本基金的管帐职业方，负责基金净值计较和基金管帐核算，就与本基金筹商的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。   （1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资产 估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、第三方估值机构、指数编制公司、证券登 记结算机构发送的数据差错等原因，或国度管帐计谋变更、市场法律解释变更等非基金不断东谈主或基金托管东谈主原 因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行搜检，仍未能发现差错的，由此 形成的基金资产估值差错，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职业。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极 选择必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   C. 基金份额净值差错的处理方式   基金不断东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任 一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他 当事东谈主遭受损失的，职业东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差 错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职业方应实时和谐各方，实时进行调动， 因调动估值差错发生的用度由估值差错职业方承担；由于估值差错职业方未实时调动已产生的估值差错， 给当事东谈主形成损失的，由估值差错职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值差错职业方照旧积极和谐，并 且有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行调动而未调动，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职业。 估值差错职业方应付调动的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值差错已得到调动。      （2）估值差错的职业方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估值差错的筹商 平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错职业方仍应付估 值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失 (“受损方”)，则估值差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付 给估值差错职业方。      （4）估值差错诊疗选择尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的瓜代如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因笃定估值差错的职业 方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职业方进行调动和抵偿损失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行调动，并就 估值差错的调动向筹商当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现差错时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的 措施贯注损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；差错偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      D. 暂停估值的情形         嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 暂停估值；   E. 基金管帐轨制   按国度筹商部门轨则的管帐轨制实践。   F. 基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金不断东谈主、基金托管东谈主分别独马上建立、 记录和支抓本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的 处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金 不断东谈主的账册为准。   G. 基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应实时通知基 金不断东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金不断东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个职业日内完 成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年结果之日起三个 月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉 或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金不断东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度筹商轨则为准。   基金不断东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核相关报表及申诉。   （六）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基 金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和支抓，基金不断东谈主和基金托管东谈主应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 保存期不少于法律法例轨则的最低期限。如不可妥善支抓，则按相关法例承担职业。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金不断东谈主应将筹商尊府送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐敝义务。   （七）争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本托管契约而产生的或与托管契约筹商的一切争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、 长入惩处。如经友好协商、长入未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该 会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤勉、尽职地履行 基金合同和本托管契约轨则的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，在此不包括香港、澳门相称行政区和台湾地区法律）统率并从 其解释。   （八）托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   A. 托管契约的变更瓜代   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的规 定有任何浮松。   B. 基金托管契约隔绝的情形   C. 基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同的隔绝事由之日起 30 个职业日内成立基金财产清理小组， 基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金不断东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的 轨则连续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》规 定的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 金相关轨则等客不雅要素，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠 税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并 在各种基金份额可分派的剩余财产边界内按各种基金份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行 分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   清理过程中的筹商首要事项应实时公告；基金财产清理申诉经合适《证券法》轨则的管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。       嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                      二十一、对基金份额抓有东谈主的服务   基金不断东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东谈主的需要和市场的变化， 加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送/发送   初度基金往复（除基金开户外其他往复类型）后的 15 个职业日内向基金份额抓有东谈主寄送或邮件发送开 户说明书和往复对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额抓有东谈主发送电子对账单。 故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬 请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （二）依期定额投资缱绻   基金不断东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资缱绻，投资者不错通 过销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资缱绻的筹商法律解释另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东谈主还可得到如下服务：   基金份额抓有东谈主均可通过基金不断东谈主网站兑现基金往复查询、账户信息查询和基金信息查询。   投资者不错利用基金不断东谈主网站获取基金和基金不断东谈主的各种信息，包括基金的法律文献、功绩申诉 及基金不断东谈主最新动态等尊府。   本基金不断东谈主已灵通个东谈主和机构投资者的网上直销往复业务。个东谈主和机构投资者通过基金不断东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户尊府修改、往复密码修改、往复苦求查询和账户尊府 查询等各种业务。   （四）筹商服务             嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日） 息，可拨打基金不断东谈主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、(010)85712266，传真：（010）    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                        二十二、其他应败露事项 无。      嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                    二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复印件。        嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金更新招募说明书（2024 年 12 月 13 日）                            二十四、备查文献    《嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金基金合同》                                     。    《嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金聚首基金托管契约》                                     。 （二）存放地点   备查文献存放于基金不断东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式   投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文献的复制件或 复印件。                                                     嘉实基金不断有限公司



  • 上一篇：国产 色情 儿童、青少年过半近视：当代教训的隐性代价？
  • 下一篇：巨臀 twitter 救下阿萨德一命后，普京要占卓越机，立马给反对派伸出橄榄枝
    • 相关资讯